Main » budsjettering og sparing » SEC Form ADV Oversikt

SEC Form ADV Oversikt

budsjettering og sparing : SEC Form ADV Oversikt
Hva er SEC Form ADV?

Form ADV er en påkrevd innsending til Securities and Exchange Commission (SEC), av en profesjonell investeringsrådgiver, som spesifiserer investeringsstilen, eiendeler under forvaltning (AUM), og nøkkelansvarlige i et rådgivningsfirma. Skjema ADV må oppdateres årlig og gjøres tilgjengelig som offentlig post for selskaper som administrerer mer enn $ 25 millioner.

Hvis tidligere disiplinære tiltak er blitt tatt mot rådgiveren, må dette bemerkes i den første delen av et skjema ADV. Den andre delen omhandler firmaets AUM, investeringsstrategi, gebyrordninger og tjenestetilbud.

Viktige takeaways

  • SEC krever at skjema ADV skal sendes inn av en profesjonell investeringsrådgiver.
  • Skjema ADV fungerer som et registreringsdokument som må sendes til SEC og til statlige verdipapirmyndigheter.
  • Potensielle og nåværende kunder hos en investeringsrådgiver bør alltid gå gjennom skjemaet ADV som er registrert, ettersom det gir gjennomsiktig bevis for aktiva-blandingen i firmaet, samt den profesjonelle bakgrunnen til nøkkelpersoner.

Hvem kan arkivere SEC-skjema ADV?

Offisielt kalt Uniform Application for Investment Adviser Registrering og rapport av Exempt Reporting Adviser, Form ADV fungerer som et registreringsdokument som må sendes til SEC og til statlige verdipapirmyndigheter. North American Securities Administrators Association (NASAA) gjennomgår og godkjenner endringer som er gjort i dokumentet, og det støttes av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

De fleste rådgivere vil tilby et gjeldende Form ADV til enhver potensiell klient tidlig i markedsføringsprosessen; faktisk bør investorer umiddelbart være forsiktige med en rådgiver som ikke fritt tilbyr skjemaet på forespørsel.

Potensielle og nåværende kunder hos en investeringsrådgiver bør alltid gå gjennom skjemaet ADV som er registrert, ettersom det gir gjennomsiktig bevis for aktiva-blandingen i firmaet, samt den profesjonelle bakgrunnen til nøkkelpersoner.

Hvordan arkivere skjema ADV

Den første delen av Form ADV er organisert som utfylling (ofte enklere for rådgiveren å samle) og inneholder detaljer om rådgiverens virksomhet, dens eierstruktur og oppdeling, sammen med tilknytning; all relevant forretningsskikk; nåværende og tidvis historiske klienter; og detaljer om nøkkelen og andre ansatte. Til slutt vil den alltid omfatte eventuelle disiplinære hendelser som involverer rådgivningsfirmaet og / eller dets ansatte. SEC gjennomgår informasjonen fra denne delen av skjemaet for å behandle registreringer, og administrerer sine regulerings- og eksamensprogrammer.

Avsnitt to i ADV er en lengre fortelling utarbeidet av investeringsrådgiveren. Dette må skrives på vanlig engelsk og inneholde detaljert informasjon om de spesifikke typer rådgivningstjenester som tilbys, rådgiverens honorarplan, disiplinær informasjon (som med del 1), eventuelle interessekonflikter (f.eks. Hvis noen direktører i firmaet har utenfor forretningsinteresser som kan påvirke deres vurderinger eller gi innsideinformasjon). Del 2 bør også inneholde ledelsesbakgrunn - deres utdanningshistorie og forretningserfaringer. Disse biosene bør også omfatte nøkkelrådgivere. Avsnitt 2 er det viktigste hoveddokumentasjonsdokumentet, som investeringsrådgivere tilbyr sine kunder. Brosjyrer er alltid tilgjengelige for publikum når de er arkivert.

Skjema ADV Del 2 må også inneholde et supplement, som inneholder informasjon om nøkkelansatte som direkte gir investeringsrådgivning til klienter.

Årlige oppdateringer til skjema ADV

Alle investeringsrådgivere er pålagt å sende inn årlige oppdateringer til brosjyren deres (f.eks. Alle vesentlige endringer i firmaet og avgjørende for deres virksomhet).

Åpne skjema ADV

For å be om en kopi av skjema ADV, kontakt SEC-grenen nærmest deg. Potensielle og nåværende kunder hos en investeringsrådgiver bør alltid gå gjennom skjemaet ADV som er registrert, ettersom det gir gjennomsiktig bevis for aktiva-blandingen i firmaet og den profesjonelle bakgrunnen til nøkkelpersoner.

Last ned SEC Form ADV

Her er en lenke til et nedlastbart skjema ADV.

Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.

Relaterte vilkår

Registrert investeringsrådgiver (RIA) Definisjon En registrert investeringsrådgiver forvalter investeringsporteføljer med høy verdi og gir råd om investeringsstrategier og transaksjoner for dem. mer Investment Advisory Representative (IAR) Definisjon Investment Advisory Representative (IAR) refererer til personell som jobber for investeringsrådgivende selskaper. mer SEC Form ADV SEC Form Form brukes av investeringsrådgivere for å registrere seg hos SEC og statlige verdipapirmyndigheter, og må opplyses til klienter. mer SEC Form N-SAR SEC Form N-SAR er en amerikansk verdipapir og utveksling (SEC) arkivering som er spesifikk for registrerte investeringsforvaltningsselskaper. mer SEC-skjema ADV-E SEC-skjema ADV-E er en sertifisering av klientfordeler, både kontanter og verdipapirer, som eies av en registrert investeringsrådgiver, ofte brukt av regnskapsførere. mer Notis Arkivering En innkalling er en informasjon om investeringsrådgiverens utdanning og virksomhet de kan være pålagt å sende til statlige verdipapirmyndigheter. mer Partnerkoblinger
Anbefalt
Legg Igjen Din Kommentar