SEC Form TA-1
SEC-skjema TA-1 er et skjema som brukes til å søke om eller endre registrering som overføringsagent.
BREAKING NED SEC Skjema TA-1
SEC-skjema TA-1 brukes til å søke om registrering som overføringsagent. Avhengig av hvilken type organisasjon som søker, sendes et SEC-skjema TA-1 til et av fire reguleringsbyråer. Disse byråene inkluderer valutakontrolløren, styremedlemmer for Federal Reserve System, Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) eller Securities and Exchange Commission (SEC).
Overføringsagentens rolle er å holde oversikt over menneskene og organisasjonene som eier aksjer og obligasjoner. Overføringsagenter er oftest banker eller truster, men noen ganger kan selskaper tjene som egne agenter. Bestemmelsene som regulerer overføringsagenter er omfattet av verdipapirutøvelsesloven av 1934 § 17A.
Overføringsagentens oppgaver inkluderer registrering av transaksjoner, kansellering og utstedelse av sertifikater og behandling av investorforsendelser og avtaler med andre investorproblemer, for eksempel tapte eller stjålne sertifikater. En overføringsagent samarbeider tett med en registrar for å sikre at investorene mottar renteutbetalinger og utbytte når de forfaller, og for å sende månedlige investeringsoppgaver til aksjefondets aksjonærer.
Regler og forskrifter for overføringsagenter
Fordi overføringsagenter betjener både utstedende selskaper og sikkerhetsinnehavere, er effektiv overføring agentdrift avgjørende for vellykket gjennomføring av sekundære handler. Avsnitt 17A (c) i verdipapirutvekslingsloven av 1934 krever at overføringsagenter skal registreres hos SEC, eller hvis overføringsagenten er en bank, hos et bankreguleringsbyrå.
Ingen selvregulerende organisasjon (SRO) fører tilsyn med overføringsagenter, derfor har SEC regler og forskrifter for alle registrerte overføringsagenter. SEC-reglene eksisterer for å lette nøyaktig godkjenning og avvikling av verdipapirtransaksjoner, og sikre sikring av verdipapirer og fond. SEC-reglene for overføringsagenter inkluderer minimum ytelsesstandarder for utstedelse av nye sertifikater og tilhørende journalførings- og rapporteringsregler, og rask og detaljert oppretting av sikkerhetsinnehaverregistreringer. SEC gjennomfører også regelmessige inspeksjoner av overføringsagenter.
Det er ulovlig for en overføringsagent å utføre noen overføringsagentfunksjoner uten å være registrert. En overføringsagent må søke om registrering på SEC-skjema TA-1 hos deres passende myndighet (ARA), og registreringen må da bli aktiv før du driver forretning med verdipapirer. Registrering av en overføringsagent trer i kraft 30 dager etter at ARA har mottatt søknaden om registrering.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.