Serien 24
Serien 24 er en eksamen og lisens som gir rett til å føre tilsyn med og lede filialaktiviteter hos en meglerforhandler. Det er også kjent som General Securities Principal Qualification Examination og ble designet for å teste kunnskapen og kompetansen til kandidater som har som mål å bli verdipapirer på inngangsnivå. Tilsynsaktiviteter som er tillatt etter bestått eksamen inkluderer forskriftsmessig overholdelse av handel og markedsførende aktiviteter, forsikring og annonsering.
Eksamen 24-serien administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og dekker emner som verdipapirer, investeringer i eiendommer, handel, kundekontoer og regulatoriske retningslinjer. For å være kvalifisert for en hovedregistrering, må en kandidat bestå eksamen 24-eksamen, verdipapirindustriens essensielle eksamen (SIE) og en av følgende fem kvalifikasjonseksamener på representativ nivå: Serie 7, 57, 79, 82 eller 86/87. Kandidatene kan også bestå eksamen 24 og serie 16, men ikke SIE og kvalifisere seg til forskerens hovedregistrering.
Forstå Series 24-eksamen
Eksamen inneholder 150 scorede spørsmål og 10 spørsmål som ikke blir scoret, med de ikke-scorede spørsmålene tilfeldig fordelt gjennom eksamen. For å bestå, må en kandidat svare riktig på minst 105 spørsmål av de 150 scorede spørsmålene. Dette tilsvarer en score på 70%. Testadministratoren leverer elektroniske kalkulatorer og tørr-slette tavler og markører. Ingen andre kalkulatorer, referanser eller studiemateriell er tillatt i eksamenslokalet.
Kandidatene har en maksimal tid på tre timer og 45 minutter på å fullføre eksamen. Et FINRA medlemsfirma eller andre aktuelle firmaer kan registrere en kandidat til å avlegge eksamen ved å inngi et skjema U4 og betale $ 120 eksamensavgift.
Innholdet i serie 24 er gruppert i de fem hovedjobbfunksjonene som en generell verdipapir oppdragsmann engasjerer seg regelmessig på jobben for en meglerforhandler. Disse jobbfunksjonene inkluderer:
- Tilsyn med registrering av megler- og personalledelsesaktiviteter (ni spørsmål): Dette inkluderer myndighetskrav og unntak, forskjeller mellom ulike registreringer, ansettelse og registrering av tilknyttede personer, og vedlikehold av registreringer.
- Tilsyn med aktiviteter for megler og forhandlere (45 spørsmål): Dette inkluderer utvikling, implementering og oppdatering av faste retningslinjer; skriftlige tilsynsprosedyrer; og kontroller. Det inkluderer også tilsyn med atferd hos tilknyttede personer; disiplinær handling; tilsyn med kompensasjon; og utvikling, evaluering og levering av produkter og tjenester.
- Tilsyn med detaljhandels- og institusjonelle kunderelaterte aktiviteter (32 spørsmål): Dette inkluderer tilsyn med ny kontoåpning og vedlikehold av eksisterende kontoer, samt overvåking av taleoppdrag og annen offentlig kommunikasjon. I tillegg inkluderer det gjennomgang av transaksjoner, anbefalinger og kontoaktivitet for korrekt avsløring.
- Tilsyn med trading- og markedsføringsaktiviteter (32 spørsmål): Dette inkluderer overvåking av ordreinnføring, dirigering og utførelse, samt korrekt bestilling og avvikling av handler, og gjennomgang av henrettelser for etterlevelse.
- Tilsyn med Investment Banking and Research (32 spørsmål): Dette inkluderer utvikling og vedlikehold av policyer, prosedyrer og kontroller knyttet til investeringsbankaktiviteter og forskning. Det innebærer også gjennomgang og godkjenning av investoropplysninger, pitch-bøker og markedsføringsmateriell.