SEC Form BDW Definisjon
Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW er et dokument som må fylles ut av alle verdipapirmegler-forhandlere som ønsker å avslutte statusen som en registrert megler. Skjemaets tittel er SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Aftrekking.
Mer enkelt sagt, dette skjemaet lar megler-forhandlere stenge butikken eller slutte å handle i egenskap av megler-forhandler. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) krever bruk av skjema DBW. Meglerforhandlere - som kjøper og selger verdipapirer på vegne av sine investerende kunder - kan også bruke dokumentet til å foreta en delvis tilbaketrekning fra handelsaktivitet. En delvis fjerning avslutter en meglers registrering innen spesifikke jurisdiksjoner og selvregulerende organisasjoner (SRO). En delvis tilbaketrekning avslutter imidlertid ikke firmaets innleveringskrav hos SEC og med de resterende SRO-ene og jurisdiksjonene.
Formålet med skjemaet er å hjelpe SEC til å avgjøre om det er i allmenhetens beste interesse for en megler-forhandler å trekke sin registrering.
Spesifikke bestemmelser for SEC Form BDW
§ 15 i verdipapirutvekslingsloven av 1934 dekker bestemmelsene som regulerer alle verdipapirmeglere som er registrert gjennom verdipapir- og børskommisjonen. Formålet med skjemaet er å hjelpe SEC til å avgjøre om det er i allmenhetens beste interesse for en megler-forhandler å trekke sin registrering. SEC og National Association of Securities Dealers (NASD) holder all informasjon gitt gjennom innlevering av skjemaer BDW på posten. Informasjonen i innleveringene er tilgjengelig for allmennheten.
Megler-forhandlere kan sende inn skjema BDW elektronisk hos det sentrale registreringsdepartementet (CRD), som også overvåkes av FINRA. Noen jurisdiksjoner kan også kreve en separat arkivering av en papirkopi av skjemaet og har ytterligere arkiveringskrav. Følgelig bør søkeren kontakte de relevante myndighetene for spesifikke arkiveringskrav for å sikre at de er i full overensstemmelse.
Ekte verdenseksempel
I følge FINRA, når meglerforhandlere avslutter firmaets registrering ved å bruke Uniform Request for Broker-Dealer Uttak, bør de huske på følgende punkter:
- Før innlevering av skjema BDW, må meglerforhandlere endre skjema BD for å oppdatere all unøyaktig eller ufullstendig informasjon.
- Meglerforhandlere kan sende inn et passende endringsskjema online via Web CRD.
- Vær oppmerksom på at noen jurisdiksjoner kan ha ytterligere arkiveringskrav for å trekke en registrering.
Videre bør firmaer sørge for at de kontakter de aktuelle jurisdiksjonene for deres spesifikke arkiveringskrav. En katalog over stater og jurisdiksjoner er tilgjengelig på nettstedet til North American Securities Administrators Association.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.