Tidsplan 13G
Securities and Exchange Commission (SEC) Schedule 13G ligner på SEC Schedule 13D og brukes til å rapportere en parts eierandel av aksjer som overstiger 5% av et selskaps totale aksjeemisjon. Disse og andre SEC-skjemaer gir informasjon fra enkeltpersoner som har betydelige porsjoner i et børsnotert selskap og lar investorer og andre interesserte ta informerte beslutninger.
Plan 13G er kortere enn 13D-skjemaet og krever mindre informasjon fra arkivpartiet. Eierskapet til over 5% av en børsnotert aksje er betydelig eierskap, og rapportering til publikum er et krav.
Investorer og andre interesserte kan se plan 13G for ethvert børsnotert selskap gjennom SECs EDGAR-system.
Krav til plan 13G
For å arkivere SEC-plan 13G i stedet for SEC-plan 13D, må den enkelte eie mellom 5% og 20% av selskapets aksje. De kan også bare være en passiv investor, uten en intensjon om å utøve kontroll over selskapet. Hvis den enkelte ikke oppfyller disse kriteriene, og størrelsen på innsatsen overstiger 20%, må den enkelte fylle ut og arkivere skjema 13D.
Enhver investor med en eierandel på 20% eller mer, må automatisk arkivere 13D, uavhengig av om de har til hensikt å utøve kontroll eller ikke. Institusjonelle investorer kan være underlagt strengere krav enn enkeltinvestorer. Disse institusjonelle investorkravene kan omfatte sertifiseringer om at investorene kjøpte aksjene som ledd i normal forretningsdrift, samt bekrefter at de ikke har noen hensikt å utøve kontroll over selskapets virksomhet.
01:19Tidsplan 13G
13G og 5% eiere
Det er andre tilfeller hvor en person kan bruke tidsplan 13G. En person kan bruke 13G i situasjoner der sikkerhetsinnehaveren eier over 5% egenkapital i et selskap, når en SEC-skjema 10 nylig ble registrert. De kan også fylle Plan 13G når de ikke kjøpte andre verdipapirer i den klassen. I denne situasjonen er ikke verdipapirinnehaveren pålagt å erklære at aksjene kom i deres eie uten at de hadde til hensikt å gjøre endringer. Hvis noen ytterligere anskaffelser skjedde etter innlevering av SEC-skjema 10, må de fylle ut et plan 13D.
Hvis personen har noen relevante informasjonsendringer, har de 45 dager etter kalenderårets avslutning på å endre informasjonen.
Mottakere og 13G-krav
Den eneste SEC-forventningen til innlevering av et plan 13G er hvis en person kjøper verdipapirene ved å bli en mottaker og gjennom denne prosessen oppnå besittelse av en eierandel på 10% eller høyere, eller en økning på over 5%.
Når en person kjøper et gunstig eierskap til en eierandel på 5 til 20% av en bestemt aksje, må den enkelte arkivere enten Plan 13D eller 13G innen 10 dager etter oppkjøpet. Hvis flere parter oppnår eierskap over de samme verdipapirene, kan de registrere i fellesskap, forutsatt at alle involverte parter er kvalifiserte til å sende inn på den angitte planen. Riktig identifikasjon av alle parter og rettidig innlevering er et krav. Gruppen kan også arkivere i fellesskap eller som enkeltpersoner.
Viktige takeaways
- Plan 13G sammen med plan 13D rapporterer eierandeler på mer enn 5% av et børsnotert selskap.
- Plan 13G er kortere enn 13D, og krever mindre informasjon fra fileren.
- Store aksjonærer kan prøve å utøve kontroll over et selskaps beslutninger.
- Eiere som anskaffet aksjer som mottakere må ha 10% før innlevering er påkrevd.
- En eierandel på 20% av aksjen krever obligatorisk innlevering av et plan 13D.
Ekte verdenseksempel
Under innlevering av plan 13G, må en person klassifisere rapporteringstypen. Disse rapporteringsklassene inkluderer megler-forhandler, investeringsrådgiver, fordeler for ansatte, kirkeplan, partnerskap, individ og mange flere. Når en gruppe skal fylle ut skjemaet, må de vise hvor stor prosentandel som hver avrundet holder til nærmeste tidel. Gruppen må videre spesifisere antall aksjer den enkelte har stemmerett eller disposisjonsretning.
SEC kan henvise den rapporterte informasjonen til andre offentlige etater, myndigheter og selvregulerende organisasjoner (SROs).
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.