blotter
En blotter er en oversikt over handler og detaljene om de handlene som er gjort over en periode (vanligvis en handelsdag). Detaljene i en handel vil omfatte tid, pris, ordrestørrelse og en spesifikasjon av om det var en kjøps- eller salgsordre. Blotteren opprettes vanligvis gjennom et handelsprogramvare som registrerer handler gjort gjennom en datafeed.
Forstå Blotters
Formålet med en handelsblotter er å dokumentere handler nøye, slik at de kan gjennomgås og bekreftes av en næringsdrivende eller meglerfirma. Blotteren brukes i aksjemarkedet, valutamarkedet og obligasjonsmarkedet. Det kan tilpasses basert på brukerens behov. En handelsblotter brukes også i opsjons- og varemarkedet.
En megler gir vanligvis en blotter til sine handelsmenn som et program. En blotter inkluderer hva sikkerhet ble handlet, tidspunktet for handel, mengde og pris på salg eller kjøp, ECN-markedet handelen skjedde over, og om det var en kjøp, salg eller kort ordre.
Blotteren indikerer også om en handel ble avgjort på riktig måte og inkluderer ordrer som ble lagt inn, men kansellert før den ble fylt. Den næringsdrivende kan tilpasse hvilke detaljer som skal vises på blotteren. En megler bruker en blotter for å føre oversikt over alle transaksjoner i tilfelle det oppstår problemer med en handel.
Viktige takeaways
- En blotter er oversikt over handelsdetaljer og opprettes vanligvis gjennom et handelsprogramvare.
- Det kan brukes til en rekke formål. Næringsdrivende bruker den til å evaluere og analysere sine handelsposisjoner på slutten av en dag, mens reguleringsbyråer som SEC bruker den for å oppdage tilfeller av ulovlig handel.
Hvordan brukes blotters?
En blotter kan brukes med eller i stedet for et handelsdagbok av handelsmenn som bruker det for å forbedre sine handelsteknikker og strategier. På slutten av en handelsdag vil handelsmenn vanligvis bruke blotteren til å gjennomgå hvor bra de presterte. Blotteren kan sorteres gjennom for å gjennomgå områder han / han kunne ha prestert bedre i, for eksempel timing med oppføringer og / eller avkjørsler.
Overholdelsesavdelinger og regulatorer, for eksempel Securities Exchange Commission (SEC), sorterer også blotteren for å oppdage om ulovlig handel har blitt utført. Sorteringen kan gjøres på mange måter for å avdekke avvik i handel. Under en SEC-tilsyn brukes trading blotters av firmaer til å vise en oversikt over deres handler etter type investering. For eksempel vil en egen handelsblotter brukes for aksjer og en annen for rentepapirer og så videre.
Hvis noen handler ble utført på aksjer på overvåkningslisten eller listen over begrenset handel, kan dette tyde på innsidehandel. Blotters kan også vise noen porteføljeforvaltere som viser favoritt til å velge klienter hvis - visse klientkontoer på blotteren ofte har lønnsomme handler; kundekontoer har betydelig forskjellige kjøps- eller salgspriser med samme sikkerhet; visse typer kontoer som har høyeste provisjonshonorar blir prioritert fremfor andre kontoer i handel; etc.
Videre kan en porteføljeforvalter involvert i investeringsstrategi som avviker fra strategien som er gitt til klienter, bli funnet ut gjennom en blotter. For eksempel er en antatt kjøp og beholdning av investeringsporteføljer som faktisk bare har kortsiktige omsatte verdipapirer et rødt flagg.
Eventuell uvanlig handelsaktivitet som er fremhevet på en blotter, vil bli undersøkt nærmere for å avgjøre om noen forseelser ble utført.
Eksempel på en blotter
Verdipapirforetak ABC forbereder seg på en SEC-revisjon. Den skiller ut sine handler etter investeringstype og genererer en handelsblotter for hver investering i den perioden SEC etterspør. Hvert excelark inneholder detaljer om handelen som vist nedenfor.
| Klientens navn | Handelsnavn | Oppgjørsdato | Kjøpe/ Selge | CUSIP | Sikkerhet symbol | Sikkerhet Synkende. | Mengde | Enhetspris | Rektor/ Fortsetter | Total Kommisjon | avgifter | Netto inntekter | Megler |
Når det gjelder rentepapirer, som obligasjoner, legges en ekstra kolonne kalt påløpt rente til arket.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.