Serien 3
Serien 3 er en eksamen, også kjent som National Commodities Futures Examination, administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) på vegne av National Futures Association (NFA). Kandidater som bestått eksamen er kvalifisert til å registrere seg hos NFA og selge råvarefutures og opsjoner på råvarefutures. Serien 3 er en av flere eksamener for investeringsfagfolk som administreres av FINRA, inkludert serien 7, General Securities Representative Exam, som kreves for meglere som ønsker å selge bedrifter, myndigheter eller andre typer verdipapirer.
Viktige takeaways
- Serien 3 er en eksamen administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) på vegne av National Futures Association (NFA), en selvregulerende organisasjon for det amerikanske derivatmarkedet.
- Kandidater som består eksamen i serie 3, kan registrere seg hos NFA for å selge råvarefutures og opsjoner på råvarefutures.
- Som et alternativ til serie 3 er det flere andre eksamener som enkeltpersoner kan ta for å bli kvalifisert til å jobbe i råvaremarkedet og fremtidsmarkedene.
Slik fungerer serien 3
Eksamen i serie 3 dekker emner som varemeglere trenger å vite, for eksempel opsjoner, futures, sikring og marginkrav, i tillegg til markeds- og forskriftsregler. Eksamen består av 120 flervalgsspørsmål i to deler, og kandidatene har to timer og 30 minutter på å fullføre den. I motsetning til eksamen i serie 7, trenger ikke kandidater å bli sponset av et firma for å ta serie 3.
Kandidatene må oppnå en score på minst 70% i hver del for å bestå eksamen. De som ikke klarer å bestå kan ta eksamen på nytt, selv om de kan være gjenstand for en ventetid. Eksamen koster 130 dollar.
Alle som ønsker å selge terminskontrakter på råvarer må generelt bestå eksamen i serie 3.
NFA, en selvregulerende organisasjon for det amerikanske derivatmarkedet, krever alle "som søker om NFA-medlemskap som en futures Commission merchant (FCM), retail currency exchange dealer (RFED), introduserer megler (IB), råvarepooloperatør ( CPO), eller råvarehandelsrådgiver (CTA), leverandør av transaksjonshandler (LTM) eller som en tilknyttet person (AP) til disse enhetene, for å tilfredsstille ferdighetskrav. "
I de fleste tilfeller må personer som søker NFA-medlemskap eller registrering som tilknyttet person bestå eksamen i serie 3 innen to år før de søker. Det er med mindre:
- Den enkelte er for tiden registrert som etasjemegler; eller
- Den enkelte passerte serie 3 mer enn to år før søknaden, og siden den datoen har ikke hatt et kontinuerlig registreringsgap på mer enn to år som en AP eller FB eller FCM, IB, CPO, CTA eller LTM som er medlem av NFA .
For å registrere seg for fremtidige eksamener i fremtiden, må en søker søke online på FINRA-nettstedet. Typisk vil FINRA gi beskjed direkte til NFA om at et individ har bestått en av fremtidsindustriens eksamener. I noen tilfeller kan imidlertid NFA be om at kandidatene fremlegger bevis for at de har bestått.
Alternativer til serien 3
I stedet for serie 3, kan enkeltpersoner være kvalifisert til å ta andre eksamener og forfølge andre registreringsalternativer basert på deres registreringsstatus og arten av virksomheten de driver med. Disse inkluderer:
- Futures Managed Funds Examination (Series 31)
- Begrensede fremtidsundersøkelsesforskrifter (serie 32)
Andre sertifiseringseksamener relatert til serie 3 er Series 30 (NFA Branch Manager Examination) og Series 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
Serien 3 regnes ikke som en forutsetning eller en forutsetning for noen av disse andre eksamenene.
For mer informasjon om serier 3 og andre fremtidsindustrien eksamener, besøk NFAs side om ferdighetskrav. Og for mer informasjon om å ta testen, besøk FINRAs ressursside om dagen for kvalifiseringseksamen.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.