Compliance Officer
En overholdelsesansvarlig er en person som sikrer at et selskap oppfyller sine utenforliggende regulatoriske og juridiske krav samt interne retningslinjer og vedtekter. Chief compliance officer er vanligvis sjef for et firmas etterlevelsesavdeling.
Overholdelsesansvarlige har en plikt overfor arbeidsgiveren sin til å samarbeide med ledelse og ansatte for å identifisere og styre regulatorisk risiko. Deres mål er å sikre at en organisasjon har interne kontroller som måler og styrer de risikoer den står overfor på tilstrekkelig. Overholdelsesansvarlige leverer en intern tjeneste som effektivt støtter forretningsområder i deres plikt til å overholde relevante lover og forskrifter og interne prosedyrer. Compliance officer er vanligvis selskapets generelle rådgiver, men ikke alltid.
[Viktig: Overholdelsesansvarlige spiller en aktiv rolle i å håndtere et firmas risiko og redusere økonomisk kriminalitet.]
Hvordan overholdelsesansvarlige fungerer
En compliance compliance er en ansatt i et selskap som hjelper det selskapet å opprettholde retningslinjer og prosedyrer for å forbli innenfor en bransjens regelverk. En plikt til en overholdelsesansvarlig kan omfatte gjennomgang og fastsettelse av standarder for kommunikasjon utenfra ved å kreve ansvarsfraskrivelser i e-post eller undersøke fasiliteter for å sikre at de er tilgjengelige og trygge. Overholdelsesansvarlige kan også utforme eller oppdatere interne retningslinjer for å dempe risikoen for at selskapet bryter lover og regler og fører interne revisjoner av prosedyrer.
En etterlevelsesansvarlig må ha en grundig kunnskap om selskapet og en bevissthet om mulige regelbrudd. Det er viktig at compliance officer effektivt kommuniserer selskapets sentrale etiske prinsipper og compliance regler. Overholdelsesansvarlige arrangerer regelmessige treningsøkter for ansatte for å kommunisere viktige forskriftsendringer og oppdateringer. Dette er spesielt viktig i et økt reguleringsmiljø der endring er konstant. Overholdelsesansvarlig må jobbe med forretningsenheter og ledelse for å sikre at det er på plass passende beredskapsplaner som setter retningslinjer for hvordan man skal svare på et mulig overholdelsesbrudd.
Ved regelbrudd er det viktig for overholdelsesansvarlig å ha passende disiplinære tiltak på plass for å unngå en fremtidig gjentakelse. Det er compliance officer's plikt å sørge for kontinuerlig overvåking og gjennomgang av prosedyrer for overholdelse for å identifisere mulige områder der forbedringer kan gjøres.
Overholdelsesansvarlige forventes å gi et objektivt syn på selskapets politikk. Påvirkning fra andre ansatte, inkludert ledelse og ledere, til å overse overtredelser kan føre til betydelige bøter eller sanksjoner som kan føre til økonomisk tap eller til og med nedleggelse av virksomheten. Større selskaper har vanligvis en Chief Compliance Officer (CCO) for å dirigere compliance-relaterte aktiviteter.
Viktige takeaways
- En overholdelsesansvarlig er en person som sikrer at et selskap oppfyller sine utenforliggende regulatoriske og juridiske krav samt interne retningslinjer og vedtekter.
- Overholdelsesansvarlige har en plikt overfor arbeidsgiveren sin til å samarbeide med ledelse og ansatte for å identifisere og styre regulatorisk risiko.
- Ved regelbrudd er det viktig for overholdelsesansvarlig å ha passende disiplinære tiltak på plass for å unngå en fremtidig gjentakelse.
Bli en Compliance Officer
En overholdelsesansvarlig krever et unikt ferdighetssett for å sikre at selskapets virksomhet overholder forskrifter og prosedyrer. Det er kritisk at en compliance-offiser har høye etiske standarder og ærlighet, da denne personen er ansvarlig for å sikre at et selskap følger kravene.
Overholdelsesansvarlige gjennomgår kontinuerlig andres arbeid, og det er derfor viktig at de har polert ferdighetene og jobber godt med kollegene. Overholdelsesansvarlige må være pålitelige og vise engasjement og enhet i forhold til et selskaps regelverk og prosedyrer, og det er avgjørende at de demonstrerer dette for kolleger, som er et godt eksempel. Overholdelsesansvarlige må også ha sterk oppmerksomhet på detaljer. De trenger evnen til å legge merke til handlinger som kan føre til erstatningsansvar.
En stilling som en compliance compliance eller manager anses vanligvis ikke som entry-level. Bachelorgrader er normalt et minimumskrav, og noen arbeidsgivere kan se etter avanserte grader, for eksempel en jusgrad eller en mastergrad i forretningsadministrasjon (MBA), spesielt for å kvalifisere seg til en høyere nivå stilling.
Compliance officer i andre sektorer har muligheten til å fullføre Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) gjennom Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). CCEP krever deltakelse i et intensivt forutsetningskurs sammen med vellykket bestått eksamen. Tilsvarende kurs i sertifisering og sertifisering er tilgjengelige gjennom Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
I følge BLS '2016-statistikk - den siste tilgjengelige fra og med denne skrivingen - varierer årslønn for etterlevelsesyrker fra $ 37, 630 til $ 105, 206, og timelønn fra $ 18, 09 til $ 50, 61. En lavere inntektstaker i en compliance compliance-stilling har større sannsynlighet for å ha minimal arbeidserfaring fra tidligere eller ha en grad som ikke er direkte relatert til bransjen han jobber i.
En arbeidstaker med høyere inntekt har ofte betydelig stilling i sin stilling eller har tjent avanserte grader innen virksomhet, regnskap, jus eller økonomi. Selvfølgelig er det mer sannsynlig at de som jobber på en stor institusjon har tilgang til frynsegoder som øker den totale kompensasjonspakken, mens overordnede overholdelsesansvarlige har de på nivå med andre ledere i C-Suite.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.