North American Securities Administrators Association (NASAA)
The North American Securities Administrators Association (NASAA) er en organisasjon av verdipapirregulatorer som har som mål å beskytte investorer mot svindel. Grunnlagt i 1919 i Kansas, og medlemskapet av 67 verdipapiradministratorer fra hele Nord-Amerika arbeider for å beskytte kunder av investeringsrådgivning eller verdipapirer som en del av et komplementært reguleringssystem som fungerer på føderalt, statlig / provinsielt og industrielt nivå.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA søker å hjelpe investorer med å identifisere og unngå svindel ved å utdanne offentligheten, undersøke brudd på statlig og provinsiell lov og inngi handlingstiltak. Dets medlemskap består av regulatorer som kan utnevnes, ansettes for karrierefokuserte stillinger, eller under jurisdiksjonen til deres staters generaladvokater. De er "ansvarlige for lisensiering av verdipapirforetak og investeringsfagfolk, for eksempel meglerforhandlere og investeringsrådgivere, registrering av visse verdipapirtilbud, gjennomgang av finansielle tilbud fra små selskaper, revisjon av salgspraksis på avdelingskontorer og journalføring, promotering av investorutdanning og viktigst av alt, håndheve statlige verdipapirlovgivninger, "ifølge NASAA. I tillegg til å beskytte investorer, kan noen statlige regulatorer hjelpe små bedrifter med å skaffe penger og holde seg i samsvar med verdipapirlovene. Noen regulatorer kan jobbe i en avdeling som også regulerer forsikring eller bank. NASAAs medlemskap består av verdipapirregulatorer fra alle 50 amerikanske stater, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske jomfruøyene, Canada og Mexico.
NASAAs nettsted inneholder en rekke investor- og profesjonelle ressurser, inkludert et svindelsenter som viser de beste investorfeller, en quiz for bevissthet om svindel, røde flagg om svindel, hvordan du kontakter en lokal verdipapirregulator og hvordan du kan undersøke en megler eller investeringsrådgiver.
Nordamerikanske verdipapiradministratorers forening: nøkkelaktiviteter
NASAA-medlemmer jobber i regjeringen for å beskytte investorer og sikre integriteten til verdipapirindustrien på følgende måter:
- Lisensiering av aksjemeglere, investeringsrådgiverfirmaer (de som forvalter mindre enn $ 100 millioner i eiendeler), og verdipapirforetak som driver virksomhet i staten.
- Registrering av visse verdipapirer som tilbys til statenes investorer.
- Undersøk investorklager og potensielle tilfeller av investeringssvindel
- Å håndheve statlige verdipapirlover ved å bøtelegge, straffe, sørge for restitusjon til investorer, straffeforfølge kriminelle med hvit krage og innføre rettslig bindende virkemiddel som er utformet for å rette opp spesifikke problemer.
- Undersøkelse av megler- og investeringsrådgiverfirmaer for å sikre overholdelse av verdipapirlover og vedlikehold av nøyaktige poster over klientkontoer
- Gjennomgå visse tilbud som ikke er unntatt fra statlig lov.
- Utdanne investorer om rettighetene deres og gi verktøyene og kunnskapen de trenger for å ta informerte økonomiske beslutninger.
- Taler for gjennomføring av sterke, fornuftige og konsistente statlige verdipapirlover og forskrifter.
NASAA administrerer også undersøkelser i serie 63, 65 og 66, som lisenser finansierer fagfolk til å fungere som en agent. I de fleste stater er Series 63 et krav for verdipapiragenter.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.