SEC-skjema 144: Varsel om foreslått salg av verdipapiroversikt

Hva er SEC-skjema 144: Varsel om foreslått salg av verdipapirer?

En utøvende offiser, direktør eller tilknyttet selskap må sende inn SEC-skjema 144: Melding om foreslått salg av verdipapirer til verdipapir- og børskommisjonen eller SEC ved bestilling om å selge selskapets aksje i løpet av en tremånedersperiode der salget overstiger 5000 aksjer eller enheter eller har en samlet salgspris større enn $ 50 000. Dette er også kjent som regel 144.

Hvem kan arkivere SEC-skjema 144: Varsel om foreslått salg av verdipapirer?

I følge SECs nettsted må parten som innleverer skjema 144 ha en god tro om å selge verdipapirene nevnt i skjemaet 144 innen rimelig tid etter utfylling.

Siden salg dekket under skjema 144 ofte er veldig nært det utstedende selskapets interesser, må filere til tider registrere verdipapirene i henhold til § 5 i verdipapirloven av 1933. Hvis de riktige vilkår er oppfylt, kan regel 144 gi dispensasjon og tillatelse offentlig videresalg av begrensede eller kontrollerte verdipapirer. Fortsatt må alle parter skaffe seg en overføringsagent for å fjerne sikkerhetssagnet før salg.

SEC-skjema 144 kan arkiveres på trykk eller elektronisk.

Hvordan arkivere SEC-skjema 144: Varsel om foreslått salg av verdipapirer

Skjema 144 må innleveres til SEC av en tilknyttet utsteder som et varsel om det foreslåtte salget av verdipapirer avhengig av regel 144, når beløpet som skal selges under regel 144 av tilknyttet selskap i løpet av en tremånedersperiode overstiger 5000 aksjer eller enheter eller har en samlet salgspris på over $ 50 000. En person som innleverer et skjema 144, må ha en god tro om å selge verdipapirene som er nevnt i skjemaet innen rimelig tid etter innlevering av skjemaet. Mens SEC ikke krever at skjemaet skal sendes elektronisk til SECs EDGAR-database, velger noen filere å gjøre det.

Andre relevante skjemaer

I tillegg til Fra 144 inkluderer kritiske skjemaer for arkivering av SEC S-1 og S-1 / A (registreringsuttalelser), 10-K og 10-Q (henholdsvis års- og kvartalsrapporter), SEC-skjema 4 (redegjørelse for endringer i gunstig eierskap til verdipapirer), 12b-25 (varsel om sen innlevering), 15 (sertifisering og varsel om opphør av registrering i henhold til § 12 (g) eller suspensjon av innleveringsplikt under seksjoner 13 og 15 (d)), ABS 150G (Asset-Backed Securitizer Report), og flere til. En komplett liste, sammen med beskrivelser og nedlastbare skjemaer, finner du på SECs nettsted.

Skjema 144 og låseavtale

En lock-up-avtale er en juridisk bindende kontrakt mellom selskapets forsikringsselskaper og innsidere som forbyr inne personer å selge aksjer i en bestemt periode. Låseperioder varer vanligvis 180 dager (seks måneder), men kan noen ganger vare i så lite som 120 dager eller så lenge som 365 dager (ett år). Underwriters vil ha selskapsledere, ledere, ansatte og venture capitalists signere lock-up avtaler rundt et selskaps første børs (IPO) for å oppmuntre til et element av stabilitet i aksjekursen i løpet av de første månedene av handel.

Ekte verdenseksempel

26. april 2018 inngav Lee Kirk, direktør i Guaranty Bancshares, Inc., for å selge 20.891 aksjer av selskapets aksjer for en samlet markedsverdi på $ 686.896, 08 på NASDAQ Exchange. Omtrentlig dato for salg ble satt for tidsperioden 4/27/18 til 6/12/18. Tilleggsinformasjon på skjema 144 for enkeltpersoner kan inkludere en fysisk adresse, IRS-nummer, betalingens art og lignende salg de siste månedene.

Last ned SEC-skjema 144: Melding om foreslått salg av verdipapirer

Her er en lenke til et nedlastbart SEC-skjema 144: Melding om foreslått salg av verdipapirer.

Viktige takeaways

• Regel 144 sier at skjema 144 må inngis til SEC når du legger inn en ordre om å selge selskapets aksjer i løpet av en periode på tre måneder hvor salget overstiger 5000 aksjer eller enheter eller har en samlet salgspris større enn $ 50.000.
• Parten som innleverer skjema 144 må ha en god tro om å selge verdipapirene nevnt i skjemaet innen rimelig tid etter utfylling.
• Siden salg dekket under skjema 144 ofte er veldig nært det utstedende selskapets interesser, må filere til tider registrere verdipapirene i henhold til § 5 i verdipapirloven av 1933.

Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.

Relaterte vilkår

Regel 144 Regel 144 er en SEC-regel som setter vilkårene under hvilke begrensede, uregistrerte og kontrollverdipapirer kan selges. mer SEC Form U-5S SEC Form U-5S er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som måtte arkiveres årlig av hvert registrert holdingselskap. mer Regel 144A Regel 144A er en SEC-regel som endrer et krav på to år i holderperioden på private plasserte verdipapirer for å tillate kvalifiserte institusjonelle kjøpere å handle. mer SEC Form 3 Forklaring SEC Form 3: Opprinnelig uttalelse om gunstig eierskap til verdipapirer er et dokument som er innlevert av en innsider eller større aksjonær i Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål å bidra til å regulere innsidehandel. mer SEC-skjema 1-A SEC-skjema 1-A er en forskriftsinnlevering som kreves for registrering av visse verdipapirer. mer SEC-skjema F-6 SEC-skjema F-6 brukes til å registrere aksjer representert av ADR-er utstedt av et depositar mot deponering av verdipapirene til en utenlandsk utsteder. mer Partnerkoblinger