SEC Form ADV
SEC Form ADV brukes av investeringsrådgivere for å registrere deg hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statlige verdipapirmyndigheter. Den beskriver eventuelle disiplinære tiltak som tas mot rådgiveren, og skisserer deres tjenester, gebyrer, profesjonelle bakgrunn og forretningsskikk.
BREAKING NED SEC Skjema ADV
SEC Form ADV består av to deler. Del 1 krever informasjon om investeringsrådgiverens virksomhet, eierskap, klienter, ansatte, forretningsskikk, tilknytning og eventuelle disiplinære hendelser hos rådgiveren eller dens ansatte. Del 2 krever at investeringsrådgivere utarbeider narrative brosjyrer skrevet på vanlig engelsk som inneholder informasjon som de typer rådgivningstjenester som tilbys, rådgiverens honorarplan, disiplinær informasjon, interessekonflikter og utdannelses- og forretningsbakgrunn for ledelse og nøkkelrådgivende personell til rådgiver.
Brosjyren er det viktigste avsløringsdokumentet som investeringsrådgivere gir sine kunder. Før de ansetter noen til å være en investeringsrådgiver, bør investorene be om begge deler av rådgiverens skjema ADV, og lese dem nøye. Skjema ADV er tilgjengelig for allmennheten på SECs investeringsrådgiver Public Disclosure (IAPD) nettsted på www.adviserinfo.sec.gov.
Investeringsrådgivere må informere klienter om vesentlige endringer i brosjyren og gi dem den oppdaterte brosjyren. De må også gi kundene et brosjyretillegg som gir informasjon om de spesifikke ansatte, som handler på vegne av investeringsrådgiveren, som faktisk gir investeringsrådgivning til klienten. Dette tillegget må leveres til klienten før den ansatte begynner å gi investeringsrådgivning til en klient, eller når det er ny avsløring av en disiplinærhendelse, eller en vesentlig endring av disiplinærinformasjon som allerede er blitt avslørt.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.