Sentral registreringsdepartement - CRD
Det sentrale registreringsdepartementet (CRD) er en database vedlikeholdt av FINRA for alle firmaer og enkeltpersoner som er involvert i den amerikanske verdipapirindustrien. Det brukes til å lagre og vedlikeholde informasjon om registrerte verdipapirer og meglerfirmaer, samt enkeltpersoner som deler ut investeringer og økonomisk rådgivning. Dataene i det sentrale registreringsdepartementet kan brukes som en bakgrunnssjekk på meglere og økonomiske rådgivere, og viser eventuelle klager som kan ha blitt inngitt mot dem, håndhevelsesaksjoner, utdanning, samt lisensiering og profesjonelle attesteringer.
Sentral registrering depositum forklart
Dataene som er funnet i CRD blir brukt i Financial Industry Regulatory Authoritys (FINRA) BrokerCheck-program, som gir bakgrunnsinformasjon om mer enn 6 800 registrerte meglerforhandlere og mer enn 660 000 aktive registrerte individer til potensielle investorer. Interesserte kan også få tilgang til CRD-data ved å ringe BrokerCheck avgiftsfritt på (800) 289-9999. Investorer kan også finne slik informasjon gjennom statens verdipapirregulator eller via North American Securities Administrators Association.
Sentral registreringsdepartement og meglerkontroll
BrokerCheck tilbyr følgende informasjon om meglerfirmaer:
- En sammendragsrapport som gir en oversikt over firmaet
- En profil for firmaets eierskap
- En fast historie, inkludert fusjoner, anskaffelser eller navnendringer
- En beskrivelse av firmaets virksomhet, liste over aktive lisenser og registreringer, typer virksomheter det utfører og andre detaljer
- Voldgiftspriser og eventuelle regulatoriske eller disiplinære hendelser i firmaets poster
BrokerCheck tilbyr følgende informasjon om enkeltmeglere:
- En sammendragsrapport som gir en oversikt over megleren og hans eller hennes legitimasjon
- En liste over meglers kvalifikasjoner, inkludert nåværende registreringer eller lisenser og bransjeeksamener som megleren har bestått
- Tidligere ansettelsesdata de siste 10 årene, både i og utenfor verdipapirindustrien, som rapportert av megleren
- Eventuelle kundetvister eller regulatoriske og disiplinære hendelser i meglerens post.
Sentral registreringsdepartement på nettet
FINRA gjør det sentrale registreringsdepartementet tilgjengelig på nettet som Web CRD. I følge FINRA, "inneholder systemet registreringsregistrene til mer enn 3 700 registrerte meglerhandlere, og kvalifiserings-, ansettelses- og avsløringshistorikken til mer enn 634 000 aktive registrerte individer."
"Web CRD letter også behandlingen og betalingen av registreringsrelaterte gebyrer som skjemaavlevering, innlevering av fingeravtrykk, kvalifikasjonseksamen og etterutdanning. Web CRD er et sikkert system for berettigede brukere. Bedrifter må fullføre FINRAs rettighetsprosess som er nevnt nedenfor for å be om tilgang til å bruke Web CRD. "
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.