FINRA MeglerCheck
FINRA BrokerCheck er et gratis, online verktøy som hjelper enkeltpersoner til å forske meglere, meglerfirmaer, investeringsrådgiverfirmaer og rådgivere. Ved å besøke BrokerCheck kan investorer se en rekke informasjoner som kan være nyttige i valg og valg av en individuell finansiell rådgiver eller et megler / meglerfirma, for eksempel beskrivelser, tilbudte tjenester, legitimasjon, sanksjoner, registreringer og mer. BrokerCheck tilbys og administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den største ikke-statlige verdipapirforetaksregulatoren i USA. Dataene og informasjonen som er tilgjengelig i BrokerCheck kommer hovedsakelig fra to kilder: Central Registration Depository (CRD), verdipapirindustrien online registrerings- og lisensdatabase, gir megler- og meglerinformasjon, mens informasjon om investeringsrådgiverfirmaer og representanter kommer fra Verdipapirene og Exchange Commission's Investment Advisor Registration Depository (IARD) database.
Å bryte ned FINRA BrokerCheck
Gitt bredden av datakildene, inneholder FINRA BrokerCheck (meglercheck.finra.org) informasjon om omtrent 700 000 meglere / meglere og rådgivere / rådgiverfirmaer, samt tusenvis av tidligere registrerte. FINRA BrokerCheck er også et forklaringsverktøy som viser hvordan du bruker og administrerer informasjonen som gis korrekt. Med FINRA BrokerCheck, kan en investor finne et firmas historie, lære om ethvert indiskresjon og finne og identifisere populære valg blant investorer.
FINRA MeglerCheck: tilgjengelig informasjon
Når det gjelder meglere som for øyeblikket er registrert i FINRA, en nasjonal verdipapirbørs, eller som har blitt registrert en gang i løpet av de siste 10 årene, gir FINRA BrokerCheck:
- En rapport sammendrag av en megler og deres legitimasjon
- Meglerkvalifikasjoner, for eksempel gjeldende registreringer eller lisenser, inkludert eksamener som de har bestått
- Registrerings- og ansettelseshistorie som inkluderer en liste over verdipapirforetak en megler er registrert eller tidligere var registrert, samt en ansettelseshistorie som går 10 år tilbake (både i og utenfor bransjen).
- Avsløringer angående kriminell, regulatorisk, sivilrettslig eller klagesak
For meglerfirmaer tilbyr BrokerCheck:
- En rapportsammendrag av et firma og dets bakgrunn
- En fast profil som beskriver et firmas opprinnelse, dets ledelse og hvem som eier det
- En solid historie med anskaffelser, fusjoner eller navneendringer
- En driftsseksjon som inkluderer lisenser og registreringer, hvilken type virksomhet den driver med, og andre operasjonelle opplysninger
- En avsløringsdel som inneholder informasjon om voldgiftspriser, disiplinære hendelser og økonomiske forhold på sin post (både tidligere og verserende).
BrokerCheck inneholder ikke informasjon som ikke er blitt avslørt til CRD-systemet, noe personlig eller konfidensiell informasjon (personnummer eller boligadresse), samt fornøyde dommer eller panterett. For mer informasjon, se FINRA BrokerCheck informasjonsside og vanlige spørsmål.
FiINRA BrokerCheck Andre ressurser
I tillegg til BrokerCheck, bør personer som vurderer å ansette en megler eller investeringsrådgiver søke ressursene til sine statlige verdipapirregulatorer, som også fører tilsyn med og kan kreve registrering av meglere eller rådgivere. FINRA tilbyr også to tilleggsdatabaser: FINRA Arbitration Awards Online og FINRA Disciplinary Actions Online.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.