SEC-skjema S-4 definert

SEC Form S-4 er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) av et børsnotert selskap som brukes til å registrere all vesentlig informasjon relatert til en fusjon eller erverv. I tillegg er skjemaet også arkivert av selskaper som gjennomgår et byttetilbud.

Breaking Down SEC Form S-4

SEC Form S-4 er også kjent som registreringserklæringen under Securities Exchange Act av 1933. (Securities Exchange Act of 1933, ofte referert til som "sannheten i verdipapirerettighetsloven", krever at disse registreringsskjemaene gir viktige fakta, legges inn for å avsløre viktig informasjon ved registrering av et selskaps verdipapirer.)

For en M & A-transaksjon krever SEC at Form S-4 inneholder informasjon om blant annet betingelsene for transaksjonen, risikofaktorer, forholdet mellom inntjening og faste omkostninger og andre forholdstall, finansiell informasjon fra Pro-forma, vesentlige kontrakter med selskapet som innhentet, tilleggsinformasjon som kreves for utlevering av personer og parter som anses å være forsikringsgivere, og interesser til navngitte eksperter og advokater.

Eksempel på arkivering av SEC-skjema

22. desember 2015 innleverte Marriott International et skjema S-4 som beskrev den foreslåtte kombinasjonen med Starwood Hotel & Resorts Worldwide. Dokumentet på 192 sider, unntatt vedlegg, inneholder komplette detaljer om den foreslåtte transaksjonen, som til slutt ble avsluttet 23. september 2016. For investorer, foruten Pro-forma-tallene og verdsettelsesnumrene for transaksjonen, er kanskje de mest interessante delene av arkivering er årsakene til hvert selskap for kombinasjonen og tidslinjen for avtalen, som beskriver nøyaktig hvordan og når avtalen kom sammen.

Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.

Relaterte vilkår

SEC-skjema N-14 Definisjon SEC-skjema N-14 er en arkivering hos SEC som kan brukes av alle ledelsesinvesteringsselskaper og forretningsutviklingsselskaper for å registrere visse transaksjoner. mer SEC Form S-6 SEC Form S-6 er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC), som andelsinvesteringer bruker for å registrere verdipapirer de utsteder. mer SEC Form 424B4 SEC Form 424B4 er prospektskjemaet som et selskap må arkivere for å avsløre informasjon de refererer til i SEC Forms 424B1 og 424B3. mer SEC Form S-1 SEC Form S-1 er det første registreringsskjemaet for nye verdipapirer som kreves av Securities and Exchange Commission (SEC) for offentlige selskaper som er basert i USA. mer SEC Form S-4 Definisjon SEC Form S-4 : Registreringserklæring I henhold til Verdipapirloven av 1933 er et skjema som må sendes til Verdipapir- og utvekslingskommisjonen (SEC) i tilfelle en fusjon eller et oppkjøp mellom to selskaper. mer SEC-skjema S-3 SEC-skjemaet S-3 er et forenklet sikkerhetsregistreringsskjema som skal brukes av selskaper som har oppfylt tidligere rapporteringskrav. Det blir vanligvis arkivert samtidig med vanlige aksjer eller foretrukne aksjetilbud. mer Partnerkoblinger