SEC-skjema T-3
SEC Form T-3 er en søknad om kvalifisering av en indrykk som må arkiveres til Securities and Exchange Commission (SEC). SEC-skjemaet T-3 må gi virksomhetens form for søkeren, så vel som dens bostedsstat. Den andre delen av søknaden sier hvorfor søkeren ikke skulle behøve å registrere forspranget.
Skjemaet er nødvendig for å overholde Trust Indenture Act fra 1939. Denne loven gjelder gjeldspapirer som obligasjoner, obligasjoner og sedler som blir tilbudt for offentlig salg. Selv om slike verdipapirer kan være registrert under verdipapirloven, kan de ikke tilbys for salg til publikum med mindre en formell avtale mellom utsteder av obligasjoner og obligasjonseieren, kjent som trust indenture, er i samsvar med standardene i denne loven.
BREAKING NED SEC Skjema T-3
SEC-skjema T-3 er påkrevd av Trust Indenture Act fra 1939. Det er imidlertid bare nødvendig når de foreslåtte verdipapirene som skal utstedes er fritatt for registrering etter verdipapirloven fra 1933. Skjema T-3 er Trust Indenture Act (TIA) ) skjema som brukes til å søke om kvalifisering av en indrykk som det skal utstedes en klasse gjeldspapirer i et uregistrert tilbud. Skjema T-3 er en frittstående form, i motsetning til skjema T-1 og skjema T-2, som tjener samme formål, men arkiveres som utstillinger til verdipapirlovsregistreringserklæringer i registrerte tilbud.
Skjema T-3 er et relativt greit skjema, men det forbyr alle tilbud inntil en søknad om kvalifisering er innlevert til SEC. Skjemaet ber utsteder om å oppgi kort de faktiske forhold som søkeren har benyttet seg av som grunnlag for påstanden om at det ikke er nødvendig med registrering av indeksjonsverdipapirene etter verdipapirloven fra 1933. De generelle regler og forskrifter under Trust Indenture Act fra 1939 er gjeldende søknader om kvalifikasjon på dette skjemaet. Oppmerksomhet rettes spesielt mot regel 0-1 og 0-2 når det gjelder betydningen av uttrykk som brukes i reglene og forskriftene. Oppmerksomhet rettes også til regel 5a-3 angående innlevering av uttalelser om kvalifisering og kvalifisering og til regel 7a-16 om inkludering av elementer, differensiering mellom gjenstander og svar og utelatelse av instruksjoner. Skjemaet krever også at søkerne skal oppgi og navngi alle tilknyttede selskaper, forsikringsgivere og direktører eller offiserer i firmaet.
Beslektede skjemaer inkluderer skjemaene T-1, T-2, T-4 og T-6.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.