Selger unna
Å selge unna er når en megler oppfordrer en klient til å kjøpe verdipapirer som ikke holdes eller tilbys av meglerfirmaet. Meglerfirmaer har generelt lister over godkjente produkter som deres meglere kan tilby til kunder av firmaet. Disse godkjente produktene har vanligvis gjennomgått due diligence-screeninger og er blitt identifisert av firmaets screeningpersonell som faste produkter. Når en megler selger seg bort fra firmaets liste over godkjente produkter, risikerer de å selge noe som det ikke er fullført due diligence for. Som en generell regel er slike aktiviteter brudd på verdipapirregler.
Å bryte ned selger unna
Å selge unna skjer når en megler selger investeringer som ikke er en del av produktene som firmaet tilbyr. Noen ganger kan en megler gjøre dette fordi klienten ønsker å kjøpe et produkt som ennå ikke er godkjent av meglerfirmaet. Megleren ønsker å tjene en provisjon, slik at de bryter reglene. Dette kan ofte skje når investeringene det gjelder er private plasseringer eller andre ikke-offentlige investeringer. Generelt er det å selge bort et brudd på verdipapirreglene.
Eksempel på å selge unna
For eksempel er Bert megler hos Bert's Brokerage. Ernie er Bert sin klient. Ernie ønsker å kjøpe aksjer i XYZ-selskapet, som er et privat selskap som ikke omsettes på børser. De tilbyr aksjer direkte gjennom et byrå som tegner og distribuerer private plasseringer. Dessverre har Bert's megling ikke utført den nødvendige due diligence hos XYZ-selskapet, så deres private aksje er ikke på listen over godkjente produkter for salg. Bert ønsker imidlertid å tjene provisjonen knyttet til dette salget av XYZ-aksjene, så Bert "selger seg bort" fra Bert's Brokerage og fullfører transaksjonen.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.