Serie 63
Serien 63 er en verdipapireksamen og lisens som gir rett til å anmode om bestillinger for enhver type sikkerhet i en bestemt stat.
Agenter må anskaffe serien 63-lisensen, i tillegg til en serie 7 eller serie 6-lisensen, for å selge verdipapirer.
For å få en serie 63-lisens, må søkeren bestå en eksamen og ha kunnskap om etisk praksis og tillitsforpliktelser. Fra og med desember 2018 hadde North American Securities Administrators Association (NASAA), som oppretter eksamen 63 Series, oppdatert spørsmålene sine i lys av nylige endringer i skattekoden. Spørsmål basert på skattekoden for 2018 ble rullet ut i januar 2019. Spørsmål til eksamen 65 og Series 66 ble også oppdatert.
01:14Serie 63
Serien 63 (formelt kjent som Uniform Securities Agent State Law Examination) er en registrert eksamen som kreves av alle potensielle registrerte representanter i de fleste av de amerikanske delstatene - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, the District of Columbia og Puerto Rico krever ikke Series 63.
Viktige takeaways
- Søkere til serien 63-lisensen må bestå en eksamen og ha kunnskap om etisk praksis og tillitsforpliktelser.
- De fleste amerikanske stater krever at alle potensielle registrerte representanter skal bestå eksamen, som dekker prinsippene i statlige verdipapirreguleringer og regler som forbyr uærlig eller uetisk praksis.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia og Puerto Rico krever ikke serie 63.
Eksamen ble utviklet for å kvalifisere kandidater som ønsker å jobbe i verdipapirindustrien i en stat og for å selge investeringsprodukter, for eksempel aksjefond, variable livrenter og investeringsforeninger. Eksamen dekker prinsippene i statlige verdipapirregler. Hver stat har sine egne verdipapirreguleringer, kalt blue-sky lover, som ble utviklet for å regulere salg av verdipapirer.
Serien 63 eksamensformat
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administrerer eksamen i serie 63. Det er 65 flervalgsspørsmål på eksamen; 60 spørsmål brukes til den endelige poengsummen, mens de fem andre spørsmålene brukes til pretesting i spørsmålsbanken. Bestått poengsum er 72% eller 43 av de 60 spørsmålene. Kandidaten må fullføre eksamen innen den tildelte tiden på 75 minutter. Fra februar 2019 koster det $ 135 å ta eksamen.
North American Securities Administrators Association (NASAA) utviklet eksamen sammen med representanter for verdipapirindustrien. Kandidater til eksamen må være kjent med Uniform Securities Act fra 1956 og NASAAs erklæring om retningslinjer og modellregler. Serien 63 er en eksamen på inngangsnivå; Det er ingen forutsetninger for eksamen etter fullført skjema U-10.
Serien 63 eksamensemner
Eksamen i serie 63 dekker prinsippene i statlige verdipapirregler og regler som forbyr uærlig eller uetisk praksis. Cirka 45% av spørsmålene gjelder forskrifter, 10% til administrative bestemmelser, 20% til kundekommunikasjon og 25% til etisk praksis og forretningsforpliktelser.
Temaene på eksamen inkluderer registrering av ulike personer og verdipapirer, og tillitsansvar hos klientmidler og verdipapirer. For mer informasjon, se NASSAs testspesifikasjoner.
Vellykket gjennomføring av SIE (Securities Industry Essentials Exam) (SIE) må være kvalifisert til å avlegge eksamen 63 i serie, samt lisenseksamen for serie 7 og serie 6. For å selge verdipapirer må meglerforhandlere skaffe seg serien 63-lisensen samt serien 7 eller serie 6.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.