Serien 9/10
Serie 9/10 viser til en todelt verdipapireksamen og lisens som gir rett til å føre tilsyn med salgsaktiviteter på et generelt verdipapirorientert avdelingskontor. Før kandidaten tar eksamen 9/10, også kjent som kvalifikasjonseksamen for generell verdipapirsalg, må en kandidat ha en serie 7-lisens.
Breaking Down Series 9/10
Serien 9/10 dekker temaer som tilsyn med opsjoner og generelt verdipapirsalg og handelspraksis i primær- og sekundærmarkeder. Seriene 9/10-eksamenene administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og ble tidligere kjent som Series 8-eksamen. Som navnet antyder, er eksamen delt i to deler; serien 9 er den kortere og dekker opsjoner og salg, samt regulering og administrasjon. Serien 10 representerer et dypere dykk i et lignende, men bredere spekter av temaer og krav.
Serien 9/10 Tillatte aktiviteter
Serien 9/10 er designet for å beskytte investeringspublikummet ved å måle kompetansen til generelle verdipapirmarkedsførere og sikre deres ekspertise på følgende områder:
Salg av verdipapirer; rettigheter; warrants; Lukkede midler; Pengemarkedsfond; REITs; Sikrede verdipapirer; Pantesikrede verdipapirer (selskap); Aksjealternativer; Opsjoner på verdipapirer (bedrifts-); Verdipapirfond; Variable livrenter og variabel livsforsikring; Statlige verdipapirer; Repos og sertifikater for periodisering på statspapirer; Programmer for direkte deltakelse.
Serie 9/10 Kvalifisering
Kandidater i serie 9/10 må være registrert hos et FINRA medlemsfirma eller annen selvregulerende organisasjon, og må allerede ha bestått serien 7 General Securities Representative test.
Serie 9/10 Testinnhold
Serien 9/10-eksamen består av 215 flervalgsspørsmål i fire hovedinnholdsområder, 60 spørsmål for serien 9 og 145 spørsmål for serien 10. Dette inkluderer 15 uscorerte spørsmål tilfeldig plassert i hver del (fem i serien 9 og 10 i serien 10). Kandidatene får tildelt 90 minutter til å fullføre serien 9 og fire timer for å fullføre serien 10. Det er ingen straff for å gjette, slik at kandidatene bør forsøke å svare på alle spørsmål. Testen administreres via datamaskin og en poengsum på 70% er nødvendig for å bestå. For mer om eksamen, se FINRAs innholdsoversikt for serien 9/10.
Spørsmål blir ofte endret eller oppdatert basert på innføring av nye regler og endringer. Nedenfor er stillingsfunksjonene eksamenene tester for, samt antall scorede spørsmål som dekker den funksjonen:
Serie 10 (del 1):
- Funksjon 1: Tilsyn med tilknyttede personer og personalledelsesaktiviteter (28 spørsmål)
- Funksjon 2: Tilsyn med åpning og vedlikehold av kundekontoer (49 spørsmål)
- Funksjon 3: Overvåke salgspraksis og generell handelsvirksomhet (52 spørsmål)
- Funksjon 4: Overvåke kommunikasjonen med publikum
Serie 9 (del 2):
- Funksjon 1: Tilsyn med åpning og vedlikehold av kundealternativkontoer (18 spørsmål)
- Funksjon 2: Overvåke salgspraksis og handel med generelle opsjoner (19 spørsmål)
- Funksjon 3: Overvåke alternativkommunikasjon (5 spørsmål)
- Funksjon 4: Tilsyn med tilknyttede personer og personalledelsesaktiviteter (13 spørsmål)
Serie 9/10 eksamensspørsmål
Nedenfor er eksempler som FINRA har gitt spørsmålstypene / formatene, og emnet som en serie 9/10 tester vil møte. De riktige svarene noteres med en stjerne:
Eksempel 1 : Hvilke av følgende elementer regnes som detaljhandelskommunikasjon?
(A) Elektronisk kommunikasjon distribueres til institusjonelle investorer på daglig basis
(B) Kommunikasjon på sosiale medier med institusjonelle investorer til daglig
(C) Skriftlig kommunikasjon distribuert til 10 detaljinvestorer i løpet av en 30-dagers periode
(D) Skriftlig kommunikasjon distribuert til mer enn 25 detaljinvestorer i løpet av en 30-dagers periode *
Eksempel 2 : En kvalifisert person må inspisere et kontor for tilsynsmyndighet (OSJ) minst:
(A) Kvart
(B) Årlig *
(C) Annethvert år
(D) Hvert tredje år
Eksempel 3 : Noterte aksjeopsjoner ville ikke bli justert for hvilke av følgende handlinger i den underliggende verdipapiren?
(A) A-for-1 aksjedeling
(B) En 1-for-5 omvendt aksjedeling
(C) A aksjeutbytte på 5%
(D) Et kontantutbytte på $ 0, 50 *
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.