SEC Form ATS-R

DEFINISJON av SEC Form ATS-R

SEC Form ATS-R er en nødvendig kvartalsvis oppdatering arkivering til Securities and Exchange Commission ved alternative handelssystemer. SEC Form ATS-R beskriver det alternative handelssystemets kvartalsvise aktiviteter både når det gjelder andel og dollar volum av handler i alle typer verdipapirer. En ATS må arkivere skjemaet innen 30 dager etter kvartalets slutt.

BREAKING NED SEC Form ATS-R

SEC definerer et alternativt handelssystem som "enhver organisasjon, forening, person, gruppe av personer eller systemer (1) som utgjør, vedlikeholder eller gir et marked eller fasiliteter for å samle kjøpere og selgere av verdipapirer eller på annen måte prestere med med hensyn til verdipapirer de funksjonene som vanligvis utføres av en børs i henhold til regel 3b-16 under børsloven, og (2) som ikke (i) setter regler for adferd fra andre abonnenter enn gjennomføringen av slik tegningers handel på slik organisasjon, forening, person, gruppe av personer eller system, eller (ii) disiplinabonnenter annet enn ved utelukkelse fra handel. "

På SEC Form ATS-R, må enheten rapportere total volum for transaksjonsenhet og total transaksjonsdolumvolum for det siste kalenderkvartalet for følgende verdipapirer:

• Børsnoterte aksjer
• Nasdaq National Market Securities
• Nasdaq SmallCap Market Securities
• Regel 144A Verdipapirer
• Penny Aksjer
• Andre aksjepapirer
• Rettigheter og tegningsretter
• Listede alternativer
• Ikke-listede alternativer
• Offentlige verdipapirer
• Kommunale verdipapirer
• Gjeldspapirer i selskaper
• Pantelaterte verdipapirer
• Andre gjeldspapirer

ATS må også oppgi transaksjonstall for enhets- og dollarvolum for børsnoterte aksjer, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities og Noterte opsjoner i ettertidshandel som finner sted på ATS.

Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.

Relaterte vilkår

SEC Form 13F SEC Form 13F er en kvartalsrapport innlevert av institusjonelle investeringsforvaltere som avslører deres amerikanske aksjebeholdninger, og avslører de øverste aksjeplukkene deres. mer Definisjon av et alternativt handelssystem (ATS) Et alternativt handelssystem (ATS) er et som ikke er regulert som børs, men som er et sted å matche abonnentens kjøps- og salgsordre. mer SEC Form 3 Forklaring SEC Form 3: Opprinnelig uttalelse om gunstig eierskap til verdipapirer er et dokument som er innlevert av en innsider eller større aksjonær i Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål å bidra til å regulere innsidehandel. mer SEC-skjema 144: Melding om foreslått salg av verdipapirer Oversikt SEC-skjema 144: Varsel om foreslått salg av verdipapirer er innlevert til Securities and Exchange Commission eller SEC når du legger inn en ordre om å selge selskapets aksje under spesielle omstendigheter. mer Hva betyr Interdealer Quotation System (IQS)? Et interdealer-tilbudssystem (IQS) er et system for formidling av priser og annen verdipapirinformasjon fra megler- og forhandlerfirmaer. mer SEC Form 497 SEC Form 497 er et dokument som investeringsselskaper må bruke for å sende inn sitt definitive materiale i SECs EDGAR arkiveringssystem. mer Partnerkoblinger