Serie 26
Serien 26 er en verdipapireksamen og lisens som gir rett til å føre tilsyn med de som selger midler, variable livrenter og variabel livsforsikring. Mer bredt gir serien 26 rett til å registrere seg som en begrenset oppdragsgiver som fører tilsyn med og forvalter salgsaktiviteter som dekker følgende: innløsbare verdipapirer registrert under investeringsselskapsloven av 1940, for eksempel aksjefond, variable kontrakter og forsikringspremieringsprogrammer utstedt av forsikringsselskap.
Formålet med serien 26 - også kjent som Investment Company og Variable Contracts Products Principal Qualification Examination - er å sikre investeringspublikummet ved å vurdere kunnskapen og kompetansen til entry-level Investment Company og Variable Contracts Products Principals. Eksamen i serie 26 administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Serie 26 Krav
For å avlegge eksamen i Series 26, som koster $ 100, må en kandidat være tilknyttet og sponset av et FINRA medlemsfirma og må allerede ha bestått enten Investment Company og Representative Products Products Representative (Series 6), eller General Securities Representative (Serie 7) eksamener. I tillegg må kandidater også bestå Securities Industry Essentials (SIE).
Serie 26 Struktur og innhold
Eksamen består av 120 spørsmål, hvorav 10 er uscorert og tilfeldig fordelt gjennom testen. Kandidatene får 2 timer og 45 minutter til å fullføre eksamen, som gjennomføres via datamaskin. En bestått poengsum er 70%. Det er ingen straff for å gjette, så kandidater bør svare på alle spørsmål. For mer informasjon, se FINRAs investeringsselskap og varige kontrakter Produkter Principal Qualification Examination (Series 26) Content Outline.
- Funksjon 1: Personalstyringsaktiviteter og registrering av megler-forhandler (16 spørsmål) - Del 1: Gjennomfører personalstyringsaktiviteter og administrerer registreringen av meglerhandleren og tilknyttede personer i det sentrale registreringsdepartementet (CRD) -systemet ved innlevering, oppdatering eller endre relevante dokumenter. Del 2: Tilbyr opplæring og utdanning i verdipapirindustriens struktur, regler og forskrifter, produktegenskaper og fast policy.
- Funksjon 2: Tilsyn med tilknyttede personer og oversikt over salgspraksis (49 spørsmål) - Del 1: Overvåker, overvåker og dokumenterer salgsaktivitetene til tilknyttede personer for å oppnå samsvar med verdipapirindustriens regler og forskrifter og faste policyer og gir tilbakemelding angående produktkunnskap og ytelse. Del 2: Overvåker, gjennomgår og godkjenner kommunikasjon med publikum for å oppnå overholdelse av verdipapirindustriens regler, forskrifter, arkiveringskrav og faste retningslinjer. Del 3: Tilsyn med anbefalinger og håndtering av kunders kontoer og transaksjoner for passende opplysninger om produkter, salgskostnader, risiko, tjenester, kostnader, gebyrer og levering av avslørings- og juridiske dokumenter. Del 4: Tilsyn med overholdelse av FINRAs regler for kontanter og ikke-kontant erstatning. Del 5: Gjennomgår og godkjenner eller forbyr utenfor virksomhet og personlig økonomisk virksomhet fra tilknyttede personer. Del 6: Iverksetter om nødvendig tiltak vedrørende oppførsel av tilknyttede personer og adresserer brudd eller potensielle brudd på verdipapirindustriens regler og forskrifter og faste retningslinjer og prosedyrer.
- Funksjon 3: Overvåker etterlevelse og forretningsprosesser hos megler-forhandleren og dets kontorer (45 spørsmål) - Del 1: Overvåker firmaets operative prosesser for å overholde forskriftskrav knyttet til åpning og løpende vedlikehold av kundekontoer. Del 2: Overvåker, identifiserer og rapporterer mistenkelige aktiviteter i samsvar med forskriftsmessige og faste krav og verifiserer at dokumentasjon oppbevares og arkiveres. Del 3: Utvikler, implementerer og tester tilstrekkeligheten til internkontroll og overvåker forretningsaktiviteter for å overholde forskrifts- og rapporteringskrav. Del 4: Utfører nødvendige kontorinspeksjoner for å bekrefte overholdelse av myndighetskrav og faste policyer og prosedyrer. Del 5: Riktig håndtering, løsning og påkrevd myndighetsrapportering av kundeklager. Del 6: Tilsyn med introduksjon, vedlikehold og rapportering av produkter / forretningsområder og overholdelse av økonomisk ansvar.