Serie 57
Tidligere kjent som Series 55, er Series 57 en eksamen og lisens administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Også kjent som Securities Trader Representative Exam, er det nødvendig for personer som ønsker å være en representant for verdipapirhandler. Disse personene kan handle egenkapital og konvertible gjeldspapirer.
For å bli representant for verdipapirhandler, må enkeltpersoner passere Series 57 og Securities Industry Essentials (SIE). Med serien 57 kan enkeltpersoner utføre NASDAQ-handel, over-the-counter (OTC) aksjehandel og proprietær handel.
Forstå serien 57
Eksamen i serie 57 er ment å vurdere kompetansen til aksjeselskaper på inngangsnivå. Intensjonen er å beskytte investeringspublikummet ved å bidra til at aksjeselskaper har kompetansen til å utføre jobbene sine. Serie 57 måler "graden som hver kandidat besitter kunnskap, ferdigheter og evner som er nødvendig for å utføre de kritiske funksjonene til en aksjeeier, " per FINRA.
Innholdet i Series 57-eksamen ble utviklet basert på en jobbanalysestudie med egenkapitalhandler, som inkluderte nødvendig kunnskap, spesifikke oppgaver og jobbfunksjoner. Studien innebar datainnsamling samt undersøkelser av et bredt utvalg av firmaer.
Kandidater må være tilknyttet og sponset av et FINRA medlemsfirma for å være kvalifisert til å ta eksamen 57-eksamen. SIE-eksamen er en kjernekompetanse, hvor kandidater må bestå begge eksamenene for å bli registrert som verdipapirhandler.
Enhver person som utvikler eller designer en algoritmisk handelsstrategi eller fører tilsyn med slike aktiviteter, må bestå Series 57. Krav til Serie 57 sikrer at noen hos et firma kan identifisere og registrere seg som har kunnskap om - og ansvar for - handelsstrategien og teknologien som brukes.
Serie 57, tidligere kjent som Series 55, er en eksamen og lisens som gir rett til aktivt å delta i aksjehandel.
Slik fungerer serien 57-eksamen
Eksamen i serie 57 består av 50 flervalgsspørsmål. Kandidatene får 105 minutter til å fullføre det og må svare riktig på minst 70% av spørsmålene som skal bestås.
Eksamensspørsmål varierer i grad av kompleksitet og vanskelighetsgrad. Hvert spørsmål har bare ett beste svar. De endres ofte etter hvert som regelverket endres og nye produkter introduseres, så kandidater bør følge med på endringer i gjeldende regler og forskrifter.
Hvert spurt spørsmål er verdt ett poeng. Siden det ikke er noen straff for å gjette, bør kandidater i Serie 57 svare på alle spørsmål, som dekker følgende innholdsemner:
- Handelsaktiviteter, som utgjør 82% av eksamen (41 spørsmål)
- Opprettholde bøker og poster, handelsrapportering og godkjenning og avvikling, og utgjør 18% av eksamen (ni spørsmål)
Eksamen i serie 57 administreres av datamaskiner. Kandidatene har ikke noe referansemateriell, men får utdelt papir og grunnleggende elektroniske kalkulatorer (noen av eksamenens spørsmål involverer beregninger). FINRAs ressurs På dagen for din kvalifiseringseksamen har ytterligere informasjon om eksamenens regler og prosedyrer.
Seriens historie 57
Serien 55 ble serien 57 i januar 2016, som en måte å adressere høyfrekvent handel. Målet var å bidra til å regulere atferden til høyfrekvente handelsfirmaer. Den nye regelen tvinger meglerforhandlerfirmaer til å registrere seg hos FINRA. De som passerte Series 55 eller Series 56 før overgangen til Series 57 er bestefar i og trenger ikke å ta Series 57.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.