Serie 62
Serien 62 er en sertifisering som gir registrerte representanter fullmakt til å handle transaksjoner i aksjer og gjeldspapirer til kunder. Representanter fra serie 62 kan handle noen av de mest transakserte individuelle verdipapirene, inkludert aksjer, obligasjoner, lukkede fond og børshandlede fond.
BREAKING NED Series 62
Serien 62 er en av de vanligste sertifiseringene oppnådd av registrerte representanter for en finansiell organisasjon. Det er bredt omfang som tillater representanter å handle i aksjer, selskapsobligasjoner, foretrukne aksjer og noen verdipapirer med sikkerhet. Det er ofte ledsaget av serien 6, som lar sertifiserte representanter for å handle åpne aksjefond, andelsinvesteringer (UIT), variabel livrenter, variabel livsforsikring og noen verdipapirer i kommunale fond.
Eksamen i serie 62 opprettholdes av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og administreres på testsentre over hele landet. Det er også kjent som Corporate Securities Representative Qualification Examination.
Den tester den enkeltes kunnskap om selskapets aksje- og obligasjonsmarkeder, sikkerhetsanalyse og egenskaper, bransjeforskrifter og håndtering av kundekontoer. Med serien 62-sertifisering kan registrerte representanter handle følgende:
- Bedriftspapirer (aksjer og obligasjoner)
- Rettigheter tegner
- Lukkede fond
- Pengemarkedsfond
- Repos og sertifikater for periodisering på verdipapirer
- Eiendomsinvesteringer (REITs)
- Verdipapirer med sikkerhet
- Pantesikrede verdipapirer
- Børs omsatte fond
Testen består av 115 flervalgsspørsmål tatt over 150 minutter. En poengsum på 70% eller bedre kreves for bestått. Eksamen i serie 62 har ingen forutsetninger. Kandidater må sponses av en registrert megler-forhandler. Kostnaden for eksamen er $ 95.
Eksamen Innhold
Eksamen 62 inneholder fire seksjoner av innholdet.
Del 1 - Typer og egenskaper for verdipapirer og investeringer
Innholdet i seksjon én inkluderer aksjer, verdipapirer i selskaper, verdipapirer, investeringsselskaper, amerikanske myndigheter og myndigheter, derivater og strukturerte produkter. Avsnitt én inneholder 25 spørsmål.
Avsnitt to - Markedet for verdipapirer
Innhold i seksjon to inkluderer utstedelse av verdipapirer, handel med verdipapirer, detaljer om verdipapirutvekslingsloven av 1934, som styrer annenhåndsmarkedet, og FINRA / NASD oppføringsregler. Denne delen har 40 spørsmål.
Avsnitt tre - Evaluering av verdipapirer og investeringer
Avsnitt tre dekker verdipapiranalyse, økonomi, investeringsplanlegging og investorens egnethet og skattemessige konsekvenser av verdipapirtransaksjoner. Avsnitt tre inneholder 14 spørsmål.
Avsnitt fire - Håndtering av kundekontoer og forskrifter for verdipapirindustri
Avsnitt fire diskuterer kundekontoer, kontodokumentasjon, transaksjoner i kontoer, kundelevering / betaling, utvidelser av kreditt i verdipapirindustrien, generelle regler for meglere og forhandlere, FINRA / NASD-regelverk og verdipapirinvestorloven. Avsnitt fire inneholder 36 spørsmål.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.