Erklæring om tilleggsinformasjon (SAI)
En erklæring om tilleggsinformasjon (SAI) er et tilleggsdokument til et verdipapirfonds prospekt som inneholder tilleggsinformasjon om fondet og inkluderer ytterligere opplysning om driften. En erklæring om tilleggsinformasjon er påkrevd som del B i fondets registreringsuttalelse som er arkivert på skjema N-1A.
Viktige takeaways
- En erklæring om tilleggsinformasjon (SAI) inneholder informasjon om et verdipapirfond som kanskje ikke finnes i prospektet.
- SAI brukes til å avsløre mer detaljert informasjon og oppdaterte økonomi som kanskje ikke er inkludert i det bredere prospektet.
- SAI er et påkrevd dokument som skal formaliseres av et aksjefondsselskap, men trenger ikke sendes til potensielle investorer, bortsett fra på forespørsel.
Forstå en erklæring om tilleggsinformasjon
En uttalelse om tilleggsinformasjon er et av tre dokumenter en investor ofte vil finne når de søker informasjon om et aksjefond. De to andre dokumentene inkluderer prospekt og sammendragsprospekt.
Verdipapirfond er pålagt å arkivere og vedlikeholde flere skjemaer til verdipapirutvekslingskommisjonen (SEC) i forbindelse med deres registreringer. Prospektet kreves ved registrering og kan ledsages av et sammendragsprospekt, som gir et kort sammendrag for investorer. Verdipapirfondsselskaper er pålagt å gi investorer et prospekt når de kjøper aksjer.
SAI-innhold
Det kreves en erklæring om tilleggsinformasjon for verdipapirfond. Det kreves ikke midler til å dele ut det til aksjonærene, men de må oppgi det hvis det blir bedt om det. Uttalelsen av tilleggsinformasjon gir et verdipapirfond muligheten til å utvide detaljer om fondet som ikke er offentliggjort eller bredt omtalt i prospektet.
En SAI oppdateres regelmessig og vil ofte omfatte fondets regnskap. Det vil vanligvis inneholde informasjon om funksjonærer, styremedlemmer og andre som kontrollerer fondets investeringsretning.
Dokumenter for rapportering om verdipapirfond
SAI og prospektdokumenter er de viktigste informasjonskildene en investor vil finne når de søker detaljer om et fond på sin hjemmeside. Det kreves et bredt spekter av andre former og opplysninger om verdipapirfond som registrerte verdipapirer i henhold til verdipapirloven fra 1933 og investeringsselskapsloven av 1940. I tillegg til prospektet og SAI, må fond inngi halvårsrapporter og årsrapporter med fondets årsregnskap og kvartalsrapporter med porteføljens beholdning.
Alle registreringene til et fond kan bli funnet på nettet gjennom SEC. De fleste fond vil typisk gi alle sine SEC-registreringer for investorer på verdipapirfondets nettsted. Andre typer fondsmarkedsføringsrapporter som kan hjelpe en investor å ta investeringsbeslutninger om et fond inkluderer faktaark, resultatrapporter, øverste fondsbeholdning, investeringskategorier og fordeling av fondsfordeling. Verdipapirfondsselskaper oppgir typisk utdelinger, fondsutgifter og eiendeler under forvaltning. Ofte vil markedsføringsnettstedene deres omfatte attributter, for eksempel pris til inntjening og gjennomsnittlig markedsverdi.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.