Uniform Securities Act
Uniform Securities Act er en modellov som er opprettet som utgangspunkt for statlig verdipapirregulering. Formålet med Uniform Securities Act er å håndtere verdipapirsvindel på statlig nivå og å hjelpe Securities and Exchange Commission (SEC) i håndhevelse og regulering.
Uniform Securities Act Explained
Fordi ikke alle investeringer er dekket føderalt og ikke alle investeringsforhandlere er registrert på føderalt nivå, kan ikke SEC beskytte alle investorer og forfølge alle sikkerhetsbrudd. Dette skapte behovet for statlige nivåer som Uniform Securities Act for å beskytte investorene ytterligere. Hver stat har sine egne sikkerhetslover kalt "bla himmellovene".
Hvordan den enhetlige verdipapirloven blir anvendt
Uniform Securities Act er et rammeverk som veileder stater i utformingen av egen verdipapirlovgivning. Handlingen utviklet seg gjennom en serie endringer på grunn av at tidligere forskrifter ikke ble vedtatt konsekvent over hele landet. Noen jurisdiksjoner vedtok ikke hver verdipapirlov som ble innført av Uniform Law Commissioners. Gjennom påfølgende revisjoner og erstatninger av tidligere forskrifter, brakte Uniform Securities Act mer paritet til den føderale og statlige implementeringen av verdipapirbeskyttelse.
Et av problemene med regulering av verdipapirer fra to forskjellige myndighetsnivåer er potensialet for duplisering. Uniform Securities Act skisserer myndigheten og rollen til statlige og føderale regulatorer i håndteringen av verdipapirsvindel. For eksempel forekommer mange uredelige handlinger på lokalt nivå med pyramideordninger og andre svindel. Det betyr at fullbyrding gjennom statlig lov er nødvendig for å håndtere slike forbrytelser.
Loven gir mer struktur og konsistens i håndhevingsmyndighet i stater så vel som i koordinering med føderal myndighet angående straffeforfølgelse av verdipapirsvindel.
Intensjonen med verdipapirreguleringer, enten det er på statlig eller føderalt nivå, er å forhindre uredelig salg av verdipapirer til investorer. Reguleringsinnsats stammer fra tre hovedelementer. Registrering er påkrevd for de første offentlige tilbudene. De som handler med verdipapirer, spesielt investeringsrådgivere, meglerforhandlere og deres representanter og agenter, må også være registrert. For å forby og forhindre verdipapirsvindel, må reguleringsorganer også ha fullbyrdelsesmyndighet til å adressere slike handlinger. Dette inkluderer å bli gitt muligheten til å etablere forskrifter og regler for verdipapirtransaksjoner, og å ha kapasitet til å ta tiltale for straffbare og sivile krenkelser for retten.
Uniform Securities Act fungerer som struktur som inkluderer myndighet på statlig nivå til å iverksette tiltak i disse spørsmålene.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.