Reguleringsrisiko definert

Reguleringsrisiko er risikoen for at en endring i lover og forskrifter vil ha vesentlig betydning for et sikkerhets-, næringsliv, sektor eller marked. En endring i lover eller forskrifter som er gjort av regjeringen eller et reguleringsorgan kan øke kostnadene ved å drive en virksomhet, redusere attraktiviteten til en investering eller endre det konkurrerende landskapet.

Å bryte ned reguleringsrisiko

Finansinstitusjoner har forskriftsmessig risiko med hensyn til kapitalkrav, tjenester og produkter de har lov til å delta i, og avsløringspraksis. Fremtredende for investorer som meglere tjener vil være en endring i marginens margin som investeringskontoer kan ha. Hvis marginkravene blir strammet, kan påvirkningen på aksjemarkedet være vesentlig, da dette vil tvinge investorene til enten å oppfylle de nye marginkravene eller selge sine marginerte posisjoner.

Eksempel på regulatorisk risiko

For eksempel er verktøyene sterkt regulert i måten de opererer på, inkludert kvaliteten på infrastrukturen og beløpet som kan belastes kundene. Av denne grunn har disse selskapene en regulatorisk risiko som kan oppstå som følge av hendelser - for eksempel en endring i prisene de kan ta - som kan gjøre driften av virksomheten vanskeligere.

En mengde eksempler på regulatoriske risikoer finnes. Et av de beste stedene å direkte lære om denne typen risiko for et bestemt selskap er den årlige innleveringen (eller 10-K). Hver innlevering av 10 K inneholder et avsnitt om vesentlig risiko for selskapets virksomhet. Reguleringsrisikoer er vanligvis nevnt - og noen ganger diskutert i detalj, som tilfellet er for medisinindustrien. De er et vanlig problem for omnibuskontoer.

Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.

Relaterte vilkår

Tilstrekkelig avsløring Tilstrekkelig avsløring er et regnskapskonsept som bekrefter at all vesentlig informasjon er inkludert i regnskapet. mer Hvordan Penny-aksjer handler og hvordan investorer kan kjøpe dem. En øre-aksje refererer vanligvis til et lite selskaps aksje som handler for mindre enn $ 5 per aksje og handler via OTC-transaksjoner. mer Hvorfor du bør lese en 10-Ks ledelsesdiskusjon og analyse (MD&A) MD&A er en del av selskapets årsrapport der ledelsen diskuterer en rekke sider av selskapet, både fortid og nåtid. mer SEC-skjema N-CSR SEC-skjema N-CSR er et skjema som et registrert administrasjonsinvesteringsselskap fyller ut og arkiverer til Securities and Exchange Commission (SEC), etter overføring av årlige og halvårlige rapporter til aksjeeiere. mer Asteroidhendelse En asteroidhendelse er plutselig, uventet og har alvorlige konsekvenser for en virksomhet. mer Full avsløring Full avsløring er det generelle behovet i forretningstransaksjoner for begge parter å fortelle hele sannheten om ethvert vesentlig problem knyttet til transaksjonen. mer Partnerkoblinger