SEC-skjema 1-A
SEC Form 1-A er en innlevering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som kreves for registrering av visse verdipapirer. Verdipapirer utstedt i henhold til forskrift A-bestemmelsene må gi investorer en tilbudserklæring som oppfyller kravene i skjema 1-A.
BREAKING NED SEC Skjema 1-A
Form 1-A er også kjent som forordningen om tilbudserklæring i henhold til verdipapirutvekslingsloven av 1933.
Handlingen blir ofte referert til som loven "sannhet i verdipapirer". Det krever at disse registreringsskjemaene, som er ment å gi vesentlige fakta, arkiveres for å avsløre viktig informasjon ved registrering av et selskaps verdipapirer. Dette hjelper SEC å oppnå målene for denne loven ved å kreve at investorer mottar betydelig informasjon om tilbudte verdipapirer og forbyr svindel ved salg av de tilbudte verdipapirene.
Grenser og regler for bruk av SEC-skjema 1-A
Regler for skjema 1-A ble revidert i 2015 for å la uttalelsen brukes til tilbud på opptil 50 millioner dollar. Uttalelsen kan brukes til to tilbudssegmenter begrenset av deres verdi. Nivå 1 er begrenset til 20 millioner dollar for samlet tilbudspris og samlet salg av verdipapirer som tilbys over en 12-månedersperiode. Nivå 2 er begrenset til 50 millioner dollar i verdipapirtilbud i løpet av en 12-måneders periode. Disse samlede grensene inkluderer en begrensning for at alle Tier-tilbud ikke kan tilbys mer enn $ 6 millioner av alle selgende sikkerhetsinnehavere som er tilknyttet utsteder. Grensen for Tier 2-tilbud er $ 15 millioner for alle selgende sikkerhetsinnehavere som er tilknyttet utsteder.
Innleveringer av skjema 1-A kan inneholde tilleggsinformasjon som en tilleggsdel av innleveringen. Dette kan inkludere en uttalelse om hvorvidt erstatningsbeløpet som skal betales til forsikringsgiveren ble klarert med Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Tilleggsinformasjonen kan også omfatte rapporter som det er referert til i tilbudssirkulæret eller brukt eksternt av utsteder eller hovedforsikrer i forhold til tilbudet.
Hvis slike rapporter ble brukt, må det inkluderes en uttalelse som definerer deres faktiske bruk og hvordan de ble distribuert. Dette må inneholde detaljer som identifiserer klassen til enkeltpersoner som mottok eller vil motta rapportene. Erklæringen må også inneholde antall kopier som er distribuert til hver klasse. Det må foreligge en uttalelse om den foreslåtte bruken av rapportene. Tilleggsinformasjon kan bli bedt om av regulatorer for å støtte uttalelsene og andre påstander presentert i tilbudserklæringen.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.