SEC Form ADV-E
SEC Form ADV-E inkluderer en sertifisering av klienteiendeler, både kontanter og verdipapirer, som eies av en registrert investeringsrådgiver. SEC-skjemaet ADV-E brukes hovedsakelig av regnskapsførere. Den inneholder informasjon om rådgiveren og tilstanden til praksisen sammen med en liste over kundepapirer og beholdninger.
BREAKING NED SEC Skjema ADV-E
SEC-skjema ADV-E kreves av SEC i henhold til Investment Advisers Act fra 1940. Det blir evaluert av en uavhengig regnskapsfører for nøyaktighet og etterlevelse. Skjemaets endelige formål er å sikre riktig håndtering av klientens eiendeler.
Informasjonen som finnes i et skjema ADV er viktig for alle potensielle og nåværende investorer - akkurat som du grundig ville undersøke viktige økonomiske beslutninger, som å kjøpe et hjem eller en bil.
Deler av SEC Form ADV-E
Mer formelt er Form ADV det enhetlige skjemaet som brukes av investeringsrådgivere for å registrere seg hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statlige verdipapirmyndigheter. Skjemaet består av to deler. Del 1 krever informasjon om investeringsrådgiverens virksomhet, eierskap, klienter, ansatte, forretningsskikk, tilknytning og eventuelle disiplinære hendelser hos rådgiveren eller dens ansatte. Del 1 er organisert i et avkryssingsfelt, utfyllingsformular. SEC gjennomgår informasjonen fra denne delen av skjemaet for å behandle registreringer og administrere dens regulerings- og eksamensprogrammer.
Fra og med 2011 krever del 2 at investeringsrådgivere utarbeider narrative brosjyrer skrevet på vanlig engelsk som inneholder informasjon som de typer rådgivningstjenester som tilbys, rådgiverens avgiftsplan, disiplinær informasjon, interessekonflikter og utdannelses- og forretningsbakgrunn for ledelse og nøkkel rådgiverens personell. Brosjyren er det viktigste avsløringsdokumentet som investeringsrådgivere gir sine kunder.
Investeringsrådgivere er pålagt å levere årlig til kunder et sammendrag av vesentlige endringer i brosjyren og enten levere en fullstendig oppdatert brosjyre eller tilbud om å gi kunden den oppdaterte brosjyren. I tillegg må en investeringsrådgiver levere kundene et brosjyretillegg som gir informasjon om de spesifikke ansatte, som handler på vegne av investeringsrådgiveren, som faktisk gir investeringsrådgivning til klienten.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.