SEC-skjema N-1A
SEC-skjema N-1A er registreringsskjemaet for åpne bedriftsselskaper. Skjemaet kan brukes til å registrere åpne aksjer og børsnoterte fond (ETF).
BREAKING NED SEC Skjema N-1A
SEC-skjema N-1A må sendes inn av åpne midler for registrering hos Securities and Exchange Commission (SEC). Før administrasjonsinvesteringsselskapet sender inn en registreringserklæring for et åpent fond, skal det inngi en varsel om registrering på skjema N-8A. Et fond må oppdatere sin registreringsoppgave fra skjema N-1A årlig.
SEC-skjema N-1A-behandling
Et skjema N-1A må arkiveres i elektronisk format online på //www.edgarfiling.sec.gov. SEC vil gjennomgå skjema N-1A og enten erklære registreringserklæringen effektiv eller gi kommentarer til registreringserklæringen som gjør at fondets registrering kan bli effektiv med vedlagte endring. SEC kan også nekte registrering hvis et fond ikke er kvalifisert for godkjenning. Midler kan bare tilby sine aksjer til publikum med en effektiv registreringserklæring.
Skjema N-1A brukes til åpne midler; andre registreringer for lukkede fond og børshandlede fond strukturert som en investeringsforening finner du her.
Skjema N-1A-innhold
Et skjema N-1A krever omfattende informasjon om fondet. Det er det primære dokumentet som brukes til å kommunisere informasjon om fondet til SEC og publikum. Del A av skjemaet inneholder informasjon som kreves i prospektet. Del B av skjemaet inneholder informasjon som kreves i en erklæring om tilleggsinformasjon. Disse to dokumentene er de viktigste kommunikasjonsdelene som investorer bruker. Prospektet og uttalelsen om tilleggsinformasjon omfatter flertallet av opplysningene som sendes inn. Ytterligere informasjon som etterspørres inkluderer: utstillinger, personer kontrollert av eller under felles kontroll med fondet, skadesløsholdelse, forretning og andre forbindelser til investeringsrådgiveren, hovedforsikringsselskaper, plassering av kontoer og poster, forvaltningstjenester og foretak.
prospektet
Skjema N-1A ber om at prospektet inkluderer 13 spesifiserte elementer. Varene inkluderer investeringsmål, avgifter, risiko, ytelse, styringsdetaljer, viktigste investeringsstrategier, organisering og distribusjoner. Å følge kravene i et skjema N-1A skaper konsistens for investorer i prospektdokumentene til åpne fond for forenklet sammenligning. Informasjonen må presenteres tydelig, slik at den gjennomsnittlige investoren, som kanskje ikke har en sterk juridisk eller økonomisk bakgrunn, kan forstå den.
Erklæring om tilleggsinformasjon
Uttalelsen av tilleggsinformasjon er også påkrevd av registreringserklæringen og gir enda bredere avsløring av fondet. Informasjon som kreves i uttalelsen om tilleggsinformasjon er beskrevet i 14 ordrelinjer. Den inneholder mer detaljert informasjon om selskapets ledelse og porteføljeforvaltere. Det inkluderer også fondets regnskap.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.