Canadian Securities Institute (CSI)
Canadian Securities Institute er Canadas ledende leverandør av profesjonell legitimasjon og compliance-programmer for finansservicebransjen. Dens betegnelser er anerkjent av Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) og de kanadiske verdipapiradministratorene (CSA) med mange betegnelser som kreves for verdipapirindustriaktiviteter i Canadas provinser og territorier.
Å bryte ned Canadian Securities Institute (CSI)
Det kanadiske verdipapirinstituttet har vært en del av Canadas verdipapirindustri siden 1970. Det begynte som en non-profit organisasjon og ble en ideell enhet i 2002. I 2010 ble den kjøpt opp av Moody's Corporation. Under Moody's Corporation opererer CSI som sitt eget separate selskap.
Canadian Securities Institute tilbyr lisensstøtte for Investment Industry Regulatory Organization of Canada, det kanadiske tilsvarer Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i US CSI tilbyr Canadian Securities Course (CSC) som er nødvendig for personer som jobber som registrert representant i den kanadiske verdipapirindustrien. Hver kanadiske provins har sin egen styrende verdipapirkommisjon som fører til forskjellige krav til verdipapirprofesjonelle etter jurisdiksjon.
CSI-lisensiering, legitimasjon og utdanning
CSIs lisensiering, legitimasjon og utdanningsmateriell er hovedsakelig rettet mot kanadiere, men det samarbeider også med andre regioner. Det har utdanningspartnerskap med Kina, Europa, Midt-Østen, Karibien og Mellom-Amerika. Noen av betegnelsene blir også anerkjent internasjonalt, noe som gjør det mulig å erstatte forskriftseksamener.
CSI er en sentral operatør av lisenser, opplæring og utdanningsressurser for Canadas verdipapirindustri. CSI tilbyr over 170 kurs innen detaljhandel, finansiell planlegging og forsikring, investeringsforvaltning og handel, formuesforvaltning og privat bank, forretningsbank og styring, tilsyn og etterlevelse. Læreplanene og testene er lett tilgjengelig på nettet og gjennom en rekke testsentre.
CSIs mest populære betegnelse er det kanadiske verdipapirkurset. CSC var den første betegnelsen som ble tilbudt i Canada, med tilgjengeligheten sin fra 1964. CSC er et hovedkrav for å jobbe i mange områder av finansielle tjenester i Canada. Det kreves generelt på tvers av provinser og territorier for arbeid i verdipapirsektoren. CSC er også en av flere bestemmelser som kan tillate en kanadisk fritak for finansfag fra US Securities Industry Essentials (SIE) eksamen.
Investeringsfond i Canada (IFC) er en annen populær CSI-betegnelse blant finansielle fagfolk. Det fungerer som lisens for forhandlere av aksjefond.
Andre kurs som tilbys av CSI inkluderer følgende:
- Gjennomføring og praksishåndbokskurs (CPH)
- Wealth Management Essentials (WME)
- Investment Management Techniques (IMT)
- Portfolio Management Techniques (PMT)
- Derivatives Fundamentals Course (DFC)
- Options Licensing Course (OLC)
- Futures Licensing Course (FLC)
- Partnere, direktører og senioroffiserkurs (PUD)
- Branch Managers Course (BMC)
- Canadian Commodity Supervisors Exam Course (CCSE)
- Chief Compliance Officers Qualifying Examination (CCO)
- Chief Financial Officers Qualifying Exam (CFO)
- OPSC (Course Supervisors Course)
- Branch Compliance Officer's Course (BCO)
- Canadian Insurance Course (CIC)
- Trader Training Course (TTC)
CSI tilbyr også følgende sertifikatprogrammer:
- Sertifikat i kommersiell kreditt
- Certificate in Small Business Banking
- Personlig finansiell planlegger (PFP) -betegnelse
- Sertifikat i avansert investeringsråd
- Sertifikat i avanserte råd om gjensidige midler
- Certificate in Derivatives Market Strategies
- Sertifikat i aksjehandel og salg
- Sertifikat i rentehandel og salg
- Sertifikat i samsvar med investeringsforhandlere
- Sertifikat i teknisk analyse
- Chartered Investment Manager (CIM) -betegnelse
- Fellow of CSI (FCSI)
- Sertifikat i bankstyring
- Sertifikat i samsvar med investeringsforhandlere
- Certified International Wealth Manager (CIWM) -betegnelse
- MTI - Eiendom og tillitsmann