SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i oversikt over fordelaktig eierskap

Hva er SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i fordelaktig eierskap?

SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i fordelaktig eierskap er et dokument som må arkiveres til verdipapir- og utvekslingskommisjonen (SEC) når det skjer vesentlig endring i eierandelene til selskapets innsidere. Innersider består av styremedlemmer og ledere i selskapet, samt eventuelle aksjonærer, som eier 10% eller mer av selskapets utestående aksje. Skjemaene spør om den rapporterende personens forhold til selskapet og om kjøp og salg av slike aksjepapirer.

Innlevering av skjema 4 gjelder seksjoner 16 (a) og 23 (a) i verdipapirutvekslingsloven av 1934, samt seksjonene 30 (h) og 38 i investeringsselskapsloven av 1940. Offentliggjøring av informasjon som kreves på skjema 4 er obligatorisk og blir offentlig post ved arkivering.

Hvem kan arkivere SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap?

Dette to-siders dokumentet dekker alle kjøp og salg-ordrer på det åpne markedet, samt utøvelse av selskapets aksjeopsjoner. Et skjema 4 må være arkivert av et selskap når det er en endring i eierandelene til bedriftsinnsidere. Denne arkiveringen er relatert til skjemaet 3 og skjemaet 5, som også dekker endringer i selskapets innsideinnhold. SEC er i stand til å bruke informasjonen i henvisning av en sak til andre statlige myndigheter og selvregulerende organisasjoner (SROs). Hvis en part unnlater å avsløre nødvendig informasjon på et skjema 4, kan sivile eller kriminelle handlinger føre til.

SEC har kapasitet til å bruke informasjon som er avslørt på skjema 4 i etterforskning eller rettstvist som involverer føderale verdipapirlover, i tillegg til andre sivile, kriminelle eller lovgivningsmessige vedtekter eller bestemmelser.

Hvordan arkivere SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap

Generelt må en part arkivere skjema 4 elektronisk via kommisjonens system for elektronisk analyse av data og innhenting av data (EDGAR). Unntak kan oppstå under en motgang. Det er obligatorisk innen to virkedager fra slutten av dagen den vesentlige transaksjonen skjedde.

Praktisk eksempel på SEC-skjema 4

I desember 2017 leverte sjef for administrativ og intern operasjon for det offentlige selskapet TiVo (ticker: TIVO) skjema 4 som individ. Skjemaet avslørte den fysiske adressen til TiVo i San Jose, CA, datoen for transaksjonen for vanlige aksjer, transaksjonskode, beløp og pris på transaksjoner som er gjennomført, og mengden verdipapirer som er fordelaktig eid etter transaksjonen.

Skjemaer relatert til SEC-skjema 4

Flere andre former er avgjørende for å opprettholde åpenhet og registrere handlingene til offentlige selskapsledere, offiserer og styremedlemmer. Disse inkluderer årsrapporten 10-K, kvartalsvis 10-Q, S-1 og S-1A ved offentliggjøring, 8-K for uplanlagte materielle hendelser eller endringer i selskapet, og andre.

Last ned SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap

Her er en lenke til et nedlastbart SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap.

Viktige takeaways

• Skjema 4 må arkiveres til verdipapirkommisjonen når det skjer vesentlig endring i eierandelene til selskapets innsidere.
• Hvis en part unnlater å avsløre nødvendig informasjon på et skjema 4, kan sivile eller kriminelle handlinger føre til.
• Det må arkiveres innen to virkedager fra slutten av dagen den vesentlige transaksjonen skjedde.

Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.

Relaterte vilkår

SEC-skjema 3 Forklaring SEC-skjema 3: Opprinnelig uttalelse om gunstig eierskap til verdipapirer er et dokument som er innlevert av en innsider eller hovedaksjonær i Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål å bidra til å regulere innsidehandel. mer Oversikt over SEC-skjema 5 SEC-skjema 5: Årlig uttalelse om endringer i gunstig eierskap til verdipapirer er et dokument som selskapets innsidere må arkivere til verdipapirkommisjonen hvis de har gjennomført transaksjoner i løpet av året som de ikke tidligere rapporterte via et skjema 4 mer forståelse av seksjon 16 seksjon 16 er et avsnitt i verdipapirutvekslingsloven av 1934 som beskriver ansvarsforhold for styremedlemmer, offiserer og hovedaksjonærer. mer SEC-skjema 144: Melding om foreslått salg av verdipapirer Oversikt SEC-skjema 144: Varsel om foreslått salg av verdipapirer er innlevert til Securities and Exchange Commission eller SEC når du legger inn en ordre om å selge selskapets aksje under spesielle omstendigheter. mer SEC-skjema 424B5 SEC-skjema 424B5 er prospektskjemaet som selskapene må arkivere for å avsløre informasjon som er referert til i skjemaene 424B2 og 424B3. mer Plan 13G Detaljer Viktige eierandeler i en virksomhet til SEC Plan Plan 13G er et SEC-skjema som ligner på Plan 13D brukt for å rapportere aksjeeier som overstiger 5% av et selskaps totale aksje. mer Partnerkoblinger