Chartered Investment Counselor (CIC)
Chartret investeringsrådgiver er en betegnelse tildelt av Investment Adviser Association. Charterte investeringsrådgivere må jobbe i en kvalifisert stilling for et medlemsfirma for Investment Adviser Association, opprettholde en etisk retningslinje og sende inn faglige og karakterhenvisninger.
Forstå Chartered Investment Counselors (CIC)
Den charterte investeringsrådgiveren, eller CIC, viser til en betegnelse tildelt personer med kvalifikasjoner og erfaring som er i samsvar med de som er skissert i Investment Advisers Act fra 1940. Dette inkluderer det tillitsfulle og etiske ansvaret som rådgiveren har overfor sine klienter, så vel som hans erfaring og ferdigheter.
Investment Advisor Association tildeler CIC-betegnelsen til enkeltpersoner som for tiden jobber som investeringsrådgivere, har demonstrert investeringsrådgivning og avanserte ferdigheter i porteføljestyring, ofte ved å føre tilsyn med store kontoer og aksjefond, og som har den charterte finansielle analytikerbetegnelsen. Formålet med prisen er å identifisere personer med betydelig erfaring som investeringsrådgivere og porteføljeforvaltere.
Kvalifiserer seg som en chartret investeringsrådgiver
Som tillitsmenn må charterte investeringsrådgivere tilby personlig, objektiv råd som er i klientens beste interesse. CIC-betegnelsen krever også minst fem års kvalifisert arbeidserfaring. Kvalifiserte yrker er de der mer enn 50% av arbeidstiden er dedikert til løpende investeringsrådgivning og porteføljestyring. Charterte investeringsrådgivere må sertifiseres på nytt årlig.
Som en del av søknadsprosessen, må kandidatene identifisere jobbansvaret, for eksempel økonomisk forskning og verdipapiranalyse. Kandidatene må også gi arbeids- og karakterhenvisninger og fylle ut et etisk spørreskjema. Søknader blir gjennomgått to ganger hvert år, og frister for behandling er 1. april og 1. oktober.
Investeringsrådgiverforeningen
Investment Advisor Association er en ideell forening som utelukkende representerer interessene til føderalt registrerte investeringsrådgivningsfirmaer. Foreningen ble grunnlagt i 1937 og spilte en stor rolle i vedtakelsen av Investment Advisers Act fra 1940. Medlemskapet består av mer enn 640 firmaer som samlet administrerer over 20 billioner dollar for et bredt utvalg av individuelle og institusjonelle investorer.
De uttalte formålene med Investment Adviser Association er:
- Å fremme høye standarder for integritet, offentlig ansvar og kompetanse innen investeringsrådgivningsyrket.
- Å sørge for effektiv, kvalitetsrepresentasjon av investeringsrådgivningsyrket på alle regjeringsnivåer med hensyn til utvikling, formulering og vedtakelse av lovgivning, regler og forskrifter knyttet til investeringsrådgivere.
- Å tilby fordeler, tjenester og produkter som hjelper og tilfører verdi til medlemsbedriftene i løpet av å gjøre forretninger.