Divisjon av håndhevelse
Division of Enforcement er en filial av US Securities and Exchange Commission (SEC) som er ansvarlig for å samle bevis for mulige brudd på verdipapirretten og anbefale påtale når det er nødvendig. Det ble opprettet i 1972, og det samarbeider med SECs andre avdelinger og kommisjonskontorer for å undersøke verdipapirlov og lovbrudd og handle mot krenkere.
BREAKING NED Division of Enforcement
Avdelingen for håndhevelse er noe som politistyrken for SEC. Siden SECs hovedmål er verdipapirlovhåndhevelse, er denne divisjonen sentral for å oppnå sitt mandat. I henhold til SEC-nettstedet inkluderer vanlige brudd på verdipapirretten manipulering av markedspriser, stjeling av et kundes fond eller verdipapirer, innsidehandel, brudd på meglerforhandlerens ansvar for å behandle kunder rettferdig og feilaktig fremstilling eller unnlatelse av vesentlige fakta om verdipapirer.
Hvordan avdelingen av fullbyrding gjennomfører undersøkelser
Bevis for mulige brudd er samlet inn gjennom markedsovervåkningsaktiviteter, investorklager, andre divisjoner i SEC og andre verdipapirindustriskilder. SEC kan be mistenkte krenkere om frivillig å utlevere relevante dokumenter og avgi frivillig vitnesbyrd angående påståtte brudd, men det kan også søke en formell etterforskningsordning, slik at SEC-ansatte kan tvinge påståtte krenkere og vitner til å fremlegge dokumentariske bevis og avgi vitnesbyrd.
Sivile og administrative saksganger
Division of Enforcement kan anta sivile saksforhold mot lovgivningsmessige overtredere i USAs tingrett, eller i en administrativ prosedyre ledet av en uavhengig forvaltningsrettsdommer (ALJ). Verken SEC eller Division of Enforcement har sann myndighet til å innbringe straffeskyld mot påståtte krenkere, men de kan anbefale at slike anklager bringes til føderale eller statsadvokater.
SEC kan søke pålegg, eller påbud, i sivile søksmål som forbyr fremtidige regelbrudd. En slik beordret person kan sone fengsel eller bøter for forakt for retten dersom vedkommende bryter påbudet. SEC kan også søke en domstol for å forby en person fra å opptre som direktør eller bedriftsoffiser.
Det er også en rekke forskjellige administrative prosedyrer tilgjengelig for SEC, inkludert ordre om opphør og avståelse; tilbakekall eller suspensjon av registrering; suspensjon fra ansettelse; eller barer fra ansettelse. Videre kan kommisjonen pålegge sivile bøter eller beslaglegge eventuelle dårlig oppnådde gevinster oppnådd av krenkere. Andre barer kan være tilgjengelige for SEC, basert på oppførsel, bransje eller tilknytningssammenheng til krenkere.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.