SEC-skjema 19b-4
SEC Form 19b-4 er et skjema som brukes til å informere Securities and Exchange Commission (SEC) om en foreslått regelendring av en selvregulerende organisasjon (SRO) i henhold til regel 19b-4 under Securities Exchange Act av 1934.
En selvregulerende organisasjon er et ikke-statlig organ som utøver en viss grad av myndighet over en bransje eller yrke. Eksempler på SROer i finansnæringen vil omfatte børser som New York Stock Exchange eller NASDAQ, registrerte clearingbyråer som The Depository Trust & Clearing Corporation og Municipal Securities Rulemaking Board.
Forstå SEC-skjema 19b-4
Selvregulerende organisasjoner er pålagt å sende inn SEC-skjema 19b-4 hos SEC før de gjør endringer i dens regler, spesielt med hensyn til handelsregler. I innleveringen må SRO rettferdiggjøre de nye reglene for SEC-ansatte, og gjøre det klart at regelendringen støtter rettferdige handelsmarkeder, og gir investorbeskyttelse og nødvendige tilsynsprosedyrer. En offentlig kommentarperiode følger hver 19b-4-innlevering der andre utvekslinger og publikum kan yte støtte eller motstand mot den foreslåtte regelendringen. Alle 19b-4-arkiveringer er gjort tilgjengelige på SECs elektroniske dokumentinnsamlings-, analyse- og hentesystem (EDGAR). Når skjemaet offisielt er arkivert, kan SEC gjennomgang og godkjenning eller avslag ta 90 til 270 dager. SEC-staben vil avvise 19b-4-innleveringer hvis noe av den nødvendige informasjonen blir ekskludert fra den endelige innleveringen.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.