SEC-skjema N-14
SEC Form N-14 er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som kan brukes av alle forvaltningsinvesteringsselskaper og forretningsutviklingsselskaper, som definert i kapittel 2 (a) (48) i Investment Company Act fra 1940, å registrere visse typer transaksjoner i henhold til verdipapirloven av 1933. Disse transaksjonene inkluderer de som er spesifisert i verdipapirloven; en fusjon der det ikke er nødvendig med stemme eller samtykke fra sikkerhetsinnehaverne i selskapet som erverves; et byttetilbud for verdipapirer til utstederen eller en annen person; offentlig tilbakebetaling eller videresalg av verdipapirer ervervet i et tilbud registrert på skjema N-14; eller hvilken som helst kombinasjon av slike transaksjoner.
SEC-skjema N-14 skal ikke forveksles med USAs statsborgerskap og innvandring (USCIS) skjema N-14, som brukes til å be om informasjon fra en kandidat til statsborgerskap under naturaliseringsprosessen.
SEC-skjema N-14 og (USCIS) skjema N-14 er to forskjellige dokumenter med forskjellige formål.
Forstå SEC-skjema N-14
SEC-skjema N-14 er også kjent som "registreringserklæringen under verdipapirloven fra 1933." SEC-skjema N-14 er nødvendig for å gi investorene den betydelige økonomiske og selskapsinformasjon de trenger for å ta en utdannet beslutning om å investere i selskapet eller ikke. SEC-skjema N-14 tjener også til å forhindre mispresentasjoner, villedende oppførsel og andre svindel ved salg av verdipapirer.
Del A, prospektet, inneholder en enkel og direkte forklaring av typen fond eller egen konto; den foreslåtte transaksjonen; investeringens gebyrstruktur og risikokomponenter; informasjon om registranten; informasjon om selskapet som er anskaffet, stemmeinformasjon; informasjon om interessen til visse personer og eksperter; og tilleggsinformasjon som kreves for utlevering av personer som anses som forsikringsgivere. Del B inneholder tilleggsinformasjon om registranten, selskapet som er anskaffet og regnskap.
Informasjonen gitt i SEC-skjema N-14 og andre innleveringer er påkrevd å være nøyaktig. SEC kan ikke garantere nøyaktigheten av informasjonen i bedriftsinnleveringer, men den kan og føre til håndhevingstiltak mot selskaper som har vært villedende i innleveringen eller på annen måte ikke klart å gi nøyaktig informasjon til investorene. Hvis investorer lider tap på grunn av et bedrifts villedende innlevering, kan de være i stand til å gjenvinne noen av disse tapene.
SEC-skjema N-14 og tilhørende prospekt blir offentlig rekord snart etter at de er arkivert hos SEC. Alle utenlandske og innenlandske selskaper må arkivere SEC-skjema N-14 elektronisk. Investorer kan deretter få tilgang til skjemaet og tilhørende prospekter, samt andre firmainnleveringer, via EDGAR-databasen.
Tilbud av verdipapirer er ikke alltid nødvendig å være registrert hos SEC; noen er unntatt. Unntatte tilbud inkluderer private tilbud kun tilgjengelig for et begrenset antall individuelle eller institusjonelle investorer; intrastate tilbud; små tilbud; og tilbud fra kommunene, statlige eller føderale myndigheter. Å unnta noen tilbud fra registreringskravet er et middel til å senke kostnadene for selskaper å tilby verdipapirer til publikum ved å skape flere muligheter for disse selskapene til å danne kapital.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.