SEC-skjema N-SAR
SEC Form N-SAR er en amerikansk verdipapir og utveksling (SEC) arkivering som er spesifikk for registrerte investeringsforvaltningsselskaper. Det krever at disse selskapene avslører viktig økonomisk informasjon (f.eks. Salg av aksjer eller deres porteføljeomsetningsgrad). Denne informasjonen er vanligvis inkludert i selskapets aksjonærrapporter.
BREAKING NED SEK Skjema N-SAR
Før Sarbanes-Oxley Act fra 2002 ble skjema N-SAR også pålagt å bli arkivert i henhold til §§ 13 og 15 (d) i verdipapirutvekslingsloven av 1934. Skjema N-SAR og alle tilhørende innleveringer dekkes under seksjon 30 i Investment Company Act of 1940, som krever at investeringsselskaper og tillit må inngi halvårlige og årlige rapporter til SEC.
Loven fjernet også kravet om at N-SAR ble sertifisert av et registrert investeringsselskaps hovedledende og finansielle ledere.
SEC-skjema N-SAR og ytterligere SEC-arkiveringer
SEC Form N-SAR, som gjelder registrerte investeringsforvaltningsselskaper, er bare en av flere kritiske SEC-skjemaer som investorer og ledere bør vite når de driver virksomhet i finansservicebransjen.
Investeringsrådgivere bruker for eksempel SEC Form ADV for å registrere seg hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statlige verdipapirmyndigheter. Skjemaet beskriver alle disiplinære tiltak som er tatt mot rådgiveren, sammen med deres tjenester, gebyrer, profesjonell bakgrunn og nåværende og foreslått forretningsskikk.
Skjema ADV består av to deler. Del 1 krever informasjon om investeringsrådgiverens virksomhet, eierskap, klienter, ansatte, forretningsskikk, tilknytning og eventuelle disiplinære hendelser hos rådgiveren eller dens ansatte. Del 2 er en lengre, mer fortellende brosjyre som inneholder informasjon om hvilke typer rådgivningstjenester som tilbys, rådgiverens avgiftsplan, disiplinær informasjon, interessekonflikter og utdannelses- og forretningsbakgrunn for ledelse og sentralt rådgivende personell til rådgiveren.
SEC Form S-1 og S-1 / A er også betydningsfulle med hensyn til innledende registrering for nye verdipapirer i nåværende eller verserende offentlige selskaper. Bedrifter må ha en S-1 arkivering før aksjene deres kan noteres på en nasjonal børs. Ofte vil de verve hjelp fra en investeringsbank eller syndikat av investeringsbankfolk for å hjelpe med å utarbeide og arkivere skjema S-1. Skjemaet inneholder detaljert informasjon om planlagt bruk av salgets kapitalutbytte, nåværende forretningsmodell og konkurranse, og tilbyr prismetodikk og eventuell utvanning. Dette er bare noen få viktige seksjoner; investorer bør lese hele skjemaet for omfattende informasjon.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.