Serie 79
Eksamen i serie 79, kjent fullt ut som Investment Banking Representative Qualification Examination (IB), er en undersøkelse for å avgjøre om en registrert representant er kvalifisert til å bli en investeringsbankmann. Eksamen administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og vurderer kompetansen til de som leter etter stillinger i investeringsbank ved å avgjøre om de har tilstrekkelig kunnskap om fusjoner og oppkjøp, oppkjøp, økonomisk omstilling, offentlig investeringsbank og refinansiering, blant annet områder. De som ønsker å gå opp til eksamen må sponses av et FINRA medlemsfirma.
Breaking Down Series 79
Serien 79-eksamen er beregnet på registrert representant hvis ferdigheter er mer spesifikke enn de som tilbys av den bredere serie 7-eksamen. Nye regler ble vedtatt i 2009 for bedre å forberede enkeltpersoner spesielt til investeringsbankvirksomhet eller tilsyn med disse aktivitetene.
Serie 79 Fokus
Eksamen inkluderer 175 spørsmål og fokuserer på fire forskjellige funksjonsområder (antall spørsmål i hver seksjon i parentes):
1. Innsamling, analyse og evaluering av data (75)
2. Underwriting / nye finansieringstransaksjoner, typer tilbud og registrering av verdipapirer (43)
3. Fusjon og anskaffelser, anbudstilbud og økonomiske restruktureringstransaksjoner (34)
4. Generelle forskrifter for verdipapirindustri (23)
Serie 79 Forutsetninger
Mens en kandidat må bli sponset av et FINRA medlemsfirma, er det ingen forutsetning eksamen.
Serie 79 Tillatte aktiviteter
De som passerer serien 79 kan delta i følgende aktiviteter:
-Gjeld og egenkapital tilbud, inkludert private plasseringer og offentlige tilbud.
-Fusjoner og oppkjøp
-Tilbuddstilbud
-Finansielle omstillinger
-Sett inn salget
-Divisjoner eller andre organisasjonsorganiseringer
-Virksomhetskombinasjoner transaksjoner
Serie 79 eksempler på spørsmål
1. Jeg driver med investeringsbankarbeid som er begrenset til å strukturere private verdipapirtilbud hos firmaet mitt. Hvilke registreringer trenger jeg for å delta i denne aktiviteten?
Du kan registrere deg som en representant for investeringsbanker (IB) ved å bestå eksamen 79-eksamen eller som representant for privat verdipapirtilbud (PR) ved å bestå serie 82-eksamen.
2. Firmaets virksomhet er begrenset til både strukturering og salg av private verdipapirtilbud. Hvilke (er) registreringer trenger jeg for å delta i begge typer aktiviteter?
Du har to registreringsalternativer for å delta i disse aktivitetene: (a) registrere deg som representant for private verdipapirtilbud (serie 82) eller (b) registrere deg som investeringsbankrepresentant (serie 79) og enten som representant for verdipapirer (serie 7) eller en verdipapirrepresentant (serie 62).
3. Jeg er registrert som en representativ for investeringsbanker (serie 79) under NASD regel 1032 (i) begrenset representant-investeringsbank. Regelen sier at personer som har "rådgivning om eller tilrettelegging av gjelds- eller aksjepapirtilbud gjennom en rettet emisjon eller et offentlig tilbud, inkludert ... markedsføring ...." Må registrere seg som en representant for investeringsbanker. Betyr dette at jeg kan delta på roadshow-aktiviteter og direkte salgssatsing relatert til et gjelds- eller aksjepapirtilbud uten å få noen ekstra registreringer?
Registreringsgruppen for investeringsbankrepresentant er ment å inkludere investeringsbankfolk, som som en del av sin jobbvirksomhet, gir råd om eller letter markedsføringen av et tilbud. Dette vil omfatte aktiviteter som å utarbeide en markedsføringsplan, gi råd om en markedsføringsplan utarbeidet av et salgsteam eller utvikle og / eller bidra med informasjon for markedsføringsmateriell. Det vil imidlertid ikke omfatte personer som aktivt markedsfører tilbudet og samhandler med investorer eller potensielle investorer, for eksempel en person som driver med roadshow-aktiviteter. En slik person vil også måtte være registrert som en generell verdipapirrepresentant (serie 7), foretakets verdipapirrepresentant (serie 62) eller representant for private verdipapirtilbud (serie 82) avhengig av tilbudstypen.
4. Jeg er registrert som en generell verdipapirrepresentant (serie 7) og driver både salg og markedsføring av private plasseringer og offentlige tilbud. Trenger jeg noen tilleggsregistreringer?
Hvis du bare driver med å selge tilbudet eller aktivt markedsføre tilbudet til investorer eller potensielle investorer, er Series 7-registrering tilstrekkelig. Imidlertid, hvis du ønsker å delta i aktiviteter som å utarbeide en markedsføringsplan eller gi råd om en markedsføringsplan utarbeidet av et salgsteam eller utvikle og / eller bidra med informasjon for markedsføringsmateriell, må du også være registrert som en representant for investeringsbanker ( Serie 79).
Serien 79 eksamen detaljer
Kandidatene er utstyrt med tavlemarkering / tørr-slette markører og grunnleggende elektroniske kalkulatorer, ettersom noen spørsmål innebærer beregninger. Eksamen kan inneholde spørsmål som krever bruk av utstillinger, for eksempel diagrammer, grafer og tabeller.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.