Serie 82
Serien 82 er en sertifisering som gir finansielle fagpersoner som representerer en sponsororganisasjon muligheten til å handle transaksjoner med private verdipapirer.
Forståelse av serie 82
Serie 82 er en sertifisering med fokus på private verdipapirtransaksjoner. Opprettelsen av den ble påbudt under Gramm-Leach-Bliley Act fra 1999. I 2001 berørte Securities and Exchange Commission (SEC) regler som skilte transaksjonelle evner i Serie 82 fra paraplyen i Series 7 og Series 62. The Gramm -Leach-Bliley Act opphevet og reviderte mange av lovgivningene fra Glass Steagall Act, som utvidet tjenestemulighetene for forretningsbanker. Som et resultat kunne forretningsbanker tilby et mer mangfoldig sett med tjenester og lettere kunne samarbeide med megler-forhandlere for å tilby verdipapirtransaksjoner til kundene. Serien 82 ble opprettet fra denne bevegelsen og etablerte en individuell lisens som bare fokuserte på transaksjoner med private verdipapirer av registrerte representanter.
Serien 82 eksamen
Eksamen i serie 82, også kjent som representanten for private verdipapirtilbud, er sponset av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og administrert på testsentre over hele landet. Eksamen fokuserer på private verdipapirer og transaksjoner med privat plassering.
Serien 82-sertifiseringen kan oppnås og brukes sammen med andre FINRA-godkjente lisenser for registrerte representanter. Serie 82 gir klart avgrenset due diligence og testing for det private verdipapirmarkedet, og gir ytterligere troverdighet til det private verdipapirmarkedets operative aktiviteter og handelseffektivitet. Serien 82 tillater representanter å handle transaksjoner med rettet emisjon som del av et primært tilbud.
Testen består av 100 flervalgsspørsmål tatt over 150 minutter. En poengsum på 70% eller bedre kreves for bestått. Serien 82 har ingen foreløpige forutsetninger og krever bare at enkeltpersoner blir sponset av en SEC-registrert organisasjon.
Testen inkluderer følgende fire seksjoner av materiale:
Avsnitt én - Kjennetegn på verdipapirer
Denne delen omfatter alle typer verdipapirer i markedet. Det inkluderer detaljer om aksjer, gjeld, verdipapirer med sikkerhet i kapital, investeringsfond for eiendommer, felles aksjer og foretrukket aksje, samt rettigheter og tegningsretter. Det inkluderer også informasjon om investeringsselskaper, strukturering av disse og forskjellige fondsvariasjoner.
Avsnitt to - Regulering av markedet for registrerte og uregistrerte verdipapirer
Avsnitt to går nærmere inn på de private plasseringsmekanismene som er involvert i verdipapirer. Den diskuterer også garantiforpliktelser, finansieringsforslag, distribusjon og prising. Andre emner som er inkludert i seksjon to inkluderer markedsføring og annonsering av private plasseringer, handel og transaksjoner, og forskrifter under verdipapirloven av 1933 og verdipapirutvekslingsloven av 1934.
Avsnitt tre - Analyse av verdipapirer og investeringsplanlegging
Avsnitt tre tester om analyse av verdipapirer. Denne analysen inkluderer resultatregnskap og kontantstrømoppstillinger for aksjer. Det inkluderer også omfattende gjeldsanalyse, med emner som obligasjonsvurderinger, samtlige avsetninger, renterisiko og rentekurver. Avsnitt tre inkluderer også omfattende markedsemner som finanspolitikk, Federal Reserve Board og økonomien. Til slutt diskuterer den investeringsplanleggingsfunksjoner som egnethet, investeringsmål, begrensninger, risiko, porteføljekonstruksjon og skattebehandling.
Avsnitt fire - Håndtering av kundekontoer og bransjeregler
Avsnitt fire diskuterer kontodokumentasjon og forskriftsforventninger. Dette omfatter skjemaer for kundekontoer, investeringsopplysninger, dokumentasjon, innlevering av myndighetskrav til verdipapir- og børskommisjonen og FINRA-regler.
Serie 82 Lisensiering
Serien 82 er veldig bred i sitt omfang, og krever at rettighetshavere skal ha en grundig forståelse av hvordan alle typer egenkapital, gjeld og andre verdipapirer blir analysert, tegnet og tilbudt investorer. Private verdipapirer og private plasseringer er investeringer som bare tilbys en valgt gruppe investorer. Struktureringen av tilbudene deres følger imidlertid lignende strukturer og teknikker som brukes i de offentlige markedene.
Sammenlign Navn på leverandør av investeringskontoer Beskrivelse Annonsørens avsløring × Tilbudene som vises i denne tabellen er fra partnerskap som Investopedia mottar kompensasjon fra.