Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en organisasjon som fører tilsyn med investeringsforhandlere, meglere og handelsaktiviteter i gjelds- og aksjemarkeder i Canada - og beskytter investorer.
Forstå investeringsindustriens reguleringsorganisasjon i Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisasjon, og tilsvarer Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA Etablert i 2008, og har som mål å opprettholde rettferdige og ordnede markeder og regulere alle verdipapirer -relatert handel i landet - inkludert investeringsrelatert salgsaktivitet fra meglere, agenter og finansielle rådgivere.
IIROC opererer under anerkjennelsesordrer fra provinsielle og territorielle verdipapirkommisjoner som utgjør de kanadiske verdipapiradministratorene (CSA). Den har kvasi-dommerfullmakt til å sette og håndheve lover i de kanadiske verdipapir- og handelsmarkedene - og kan ilegge bøter, suspensjoner og andre disiplinære tiltak mot kriminelle firmaer, meglere og rådgivere.
IIROC regulerte selskaper deltar også i det kanadiske investorbeskyttelsesfondet (CIPF) som beskytter enkeltinvestorer i tilfelle et verdipapirforetak skulle gå konkurs. Som forutsatt i bransjeavtalen mellom CIPF og IIROC, anbefaler IIROC en bransjedirektør for nominasjon til CIPF-styret.
Hva investeringsindustriens reguleringsorganisasjon i Canada gjør
- Skriver regler som setter høye standarder for regulering og investering, og håndhever dem.
- Viser alle investeringsrådgivere ansatt av IIROC-regulerte firmaer for å sikre at de er av god karakter, er opplært og har fullført alle nødvendige utdanningskurs, bakgrunnssjekker og programmer.
- Gjennomfører evalueringer av økonomisk samsvar og stiller minimumskapitalkrav for å sikre at firmaer har tilstrekkelig kapital.
- Gjennomfører omtaler for å gjennomføre samsvarsevaluering for å sjekke handelsforetakenes prosedyrer. Gjennomgangene vurderer om prosedyrer ved skrivebord er i samsvar med Universal Market Integrity Rules (UMIR) og gjeldende provinsielle verdipapirlover.
- Gjennomfører markedsovervåking og analyse av handel for å sikre at handel utføres i samsvar med UMIR og gjeldende provinsiell verdipapirlov.
- Undersøker eventuelle forhandlere eller markedsforstyrrelser fra forhandlerfirmaer, godkjente personer og andre markedsdeltakere, og kan anlegge disiplinærbehandling som kan føre til straff inkludert bøter, suspensjoner og permanent forbud eller oppsigelse for enkeltpersoner og firmaer.